▶ art_der_massnahme RADIOBUTTON art_der_massnahme
▶ Einführung (Einführung) ⚡ Rollen und Berechtigungen⚡ Löschkonzept⚡ Datenschutz⚡ Auswirkungen auf Arbeitnehmer
▶ Findet eine Testphase statt? RADIOBUTTON testphase_findet_statt
▶ Ja (Ja)
▶ Werden Arbeitnehmerdaten in der Testphase nicht-anonymisiert oder -pseudonymsiert verarbeitet? RADIOBUTTON mitarbeiterdaten_nicht_anonymisiert
▶ Ja (Ja)
• Welche Kategorien von Arbeitnehmerdaten werden verarbeitet? TEXTAREA art_der_mitarbeiterdaten
○ Nein (Nein)
• Wie viele Mitarbeiter sind von der Testphase betroffen? TEXTAREA anzahl_betroffener_mitarbeiter
○ Nein (Nein)
• Welche Unternehmen sind betroffen? TEXTAREA betroffene_unternehmen
• Welche Betriebe/Betriebsteile sind betroffen? TEXTAREA betroffene_betriebe
• Für welche Bereiche bzw. Abteilungen wird das IT-System zum Einsatz kommen? TEXTAREA betroffene_bereiche
• Wer ist der verantwortliche Fachbereich und Ansprechpartner? TEXTAREA verantwortlicher_fachbereich
• Kurze Systembeschreibung TEXTAREA systembeschreibung
• Wer ist der Anbieter des IT-Systems? TEXTAREA anbieter
• Wo werden die Daten gespeichert? CHECKBOX speicherort
• Wie erfolgt der Zugriff auf das IT-System? CHECKBOX zugriff_art
• Mit welchen Endgeräten wird auf das IT-System zugegriffen? CHECKBOX endgeraetezugriff
▶ Werden Module oder Komponenten eingeführt? RADIOBUTTON einfuehrung_module_komponenten
▶ Modul (Modul)
▶ Modulname TEXTAREA modul_1 Clonable
▶ SPAWNED SECTION Modulbeschreibung module_details_template
• 1. Beschreiben Sie die Funktionalität des Moduls TEXTAREA modul_beschreibung
• Welche Nutzergruppen (Rollen) verwenden dieses Modul? TABLE modul_nutzergruppen_tabelle
• 3. Welche Funktionen mit analytischem Charakter hinsichtlich Arbeitnehmern sind vorhanden und werden genutzt? TABLE modul_analytische_funktionen_tabelle
▶ 4. Kann das Modul konfiguriert werden, um die Verarbeitung von Arbeitnehmerdaten / Leistungs-/Verhaltenskontrolle auf das erforderliche zugelassene Maß zu begrenzen? RADIOBUTTON modul_konfigurierbar
▶ Ja (Ja)
• Konfigurationen zur Begrenzung der Verarbeitung von Arbeitnehmerdaten / Leistungs-/Verhaltenskontrolle auf das erforderliche zugelassene Maß TABLE modul_konfigurationen_tabelle
○ Nein (Nein)
• 6. Wie hoch ist die Änderungs-/Updatedynamik? RADIOBUTTON modul_update_dynamik
• 7. Referenzen zu Verarbeitungsvorgängen und Schnittstellen TABLE modul_referenzen_tabelle
▶ Komponente (Komponente)
▶ Komponentenname TEXTAREA komponente_1 Clonable
▶ SPAWNED SECTION Komponentendetails component_details_template
• Komponentenbeschreibung TEXTAREA komponente_beschreibung
• Welche Nutzergruppen verwenden diese Komponente? TEXTAREA komponente_nutzergruppen
• Verarbeitete Datenkategorien CHECKBOX komponente_datenkategorien
▶ Sind wirtschaftliche Auswirkungen des Systemeinsatzes zu erwarten? RADIOBUTTON wirtschaftliche_auswirkungen
▶ Ja (Ja)
• Beschreibung der wirtschaftlichen Auswirkungen TEXTAREA beschreibung_wirtschaftliche_auswirkungen
○ Nein (Nein)
▶ Verarbeitet das System Arbeitnehmerdaten? RADIOBUTTON sens_verarbeitung_arbeitnehmerdaten
▶ Personenbeziehbar (Personenbeziehbar) ⚡ Verarbeitung von Mitarbeiterdaten
▶ Sind Arbeitnehmerdaten im System sichtbar? RADIOBUTTON sens_sichtbarkeit
○ Nein (Nein)
○ Aggregiert (Aggregiert)
▶ Für Administrator (Für Administrator)
• Werden Ereignisse, Nutzungen und Logs erfasst? RADIOBUTTON sens_erhebung_tracking
• Gibt es automatische Alarme/Trigger/Benachrichtigungen? RADIOBUTTON sens_alarme
• Verarbeitete personenbezogene Daten TABLE einfache_datenverarbeitung_tabelle
• Welche Rollen können welche Verarbeitungsvorgänge sehen? (Einfache Darstellung) TABLE rollen_sichtbarkeit_einfach_tabelle
• Schnittstellen TABLE schnittstellen_einfach_tabelle
▶ Für mehrere Rollen (Für mehrere Rollen)
▶ Gibt es analytische Funktionen im System, mit denen Leistung und Verhalten von Arbeitnehmern kontrolliert werden könnten? RADIOBUTTON sens_auswertung
▶ Keine (Keine)
• Verarbeitete personenbezogene Daten TABLE einfache_datenverarbeitung_tabelle
• Welche Rollen können welche Verarbeitungsvorgänge sehen? (Einfache Darstellung) TABLE rollen_sichtbarkeit_einfach_tabelle
• Schnittstellen TABLE schnittstellen_einfach_tabelle
▶ Funktionen vorhanden (Funktionen vorhanden)
• Welche analytischen Funktionen sind vorhanden? CHECKBOX sens_art_analytische_funktionen
▶ Werden analytischen Funktionen für Leistungs-/Verhaltenskontrolle genutzt? CHECKBOX sens_luv
○ Nein (Nein)
▶ Aggregiert (Team) (Aggregiert (Team))
• Rollenstamm TABLE rollenstamm_tabelle
• Permission-Katalog TABLE permission_katalog_tabelle
• Auf welche Objekte/Organisationseinheiten werden Berechtigungen angewendet? TABLE scope_katalog_tabelle
• Schranken Rolle → erlaubte Permissions (Leitplanken) TABLE schranken_rolle_permissions_tabelle
• Schranke Rolle → Erlaubte Scopes TABLE schranken_rolle_scopes_tabelle
• Verarbeitete personenbezogene Daten TABLE umfassende_datenverarbeitung_tabelle
• Angaben zur Leistungs-/Verhaltenskontrolle TABLE luv_details_tabelle
• Zugriffsregeln hinsichtlich der Verarbeitungsvorgänge TABLE zugriffsregeln_tabelle
• Welche Berechtigungen haben welche Rollen für welche Verarbeitungsvorgänge? TABLE berechtigungen_verarbeitung_tabelle
• Schnittstellen TABLE schnittstellen_umfassend_tabelle
▶ Aggregiert (Abteilung) (Aggregiert (Abteilung))
• Rollenstamm TABLE rollenstamm_tabelle
• Permission-Katalog TABLE permission_katalog_tabelle
• Auf welche Objekte/Organisationseinheiten werden Berechtigungen angewendet? TABLE scope_katalog_tabelle
• Schranken Rolle → erlaubte Permissions (Leitplanken) TABLE schranken_rolle_permissions_tabelle
• Schranke Rolle → Erlaubte Scopes TABLE schranken_rolle_scopes_tabelle
• Verarbeitete personenbezogene Daten TABLE umfassende_datenverarbeitung_tabelle
• Angaben zur Leistungs-/Verhaltenskontrolle TABLE luv_details_tabelle
• Zugriffsregeln hinsichtlich der Verarbeitungsvorgänge TABLE zugriffsregeln_tabelle
• Welche Berechtigungen haben welche Rollen für welche Verarbeitungsvorgänge? TABLE berechtigungen_verarbeitung_tabelle
• Schnittstellen TABLE schnittstellen_umfassend_tabelle
○ Aggregiert (Standort) (Aggregiert (Standort))
▶ Individuell/vergleichend (Individuell/vergleichend)
• Rollenstamm TABLE rollenstamm_tabelle
• Permission-Katalog TABLE permission_katalog_tabelle
• Auf welche Objekte/Organisationseinheiten werden Berechtigungen angewendet? TABLE scope_katalog_tabelle
• Schranken Rolle → erlaubte Permissions (Leitplanken) TABLE schranken_rolle_permissions_tabelle
• Schranke Rolle → Erlaubte Scopes TABLE schranken_rolle_scopes_tabelle
• Verarbeitete personenbezogene Daten TABLE umfassende_datenverarbeitung_tabelle
• Angaben zur Leistungs-/Verhaltenskontrolle TABLE luv_details_tabelle
• Zugriffsregeln hinsichtlich der Verarbeitungsvorgänge TABLE zugriffsregeln_tabelle
• Welche Berechtigungen haben welche Rollen für welche Verarbeitungsvorgänge? TABLE berechtigungen_verarbeitung_tabelle
• Schnittstellen TABLE schnittstellen_umfassend_tabelle
• Gibt es Rankings/Scores/Benchmarks? RADIOBUTTON sens_ranking_scoring
• Verarbeitete personenbezogene Daten TABLE einfache_datenverarbeitung_tabelle
• Welche Rollen können welche Verarbeitungsvorgänge sehen? (Einfache Darstellung) TABLE rollen_sichtbarkeit_einfach_tabelle
• Verarbeitete personenbezogene Daten TABLE umfassende_datenverarbeitung_tabelle
• Angaben zur Leistungs-/Verhaltenskontrolle TABLE luv_details_tabelle
• Zugriffsregeln hinsichtlich der Verarbeitungsvorgänge TABLE zugriffsregeln_tabelle
• Welche Berechtigungen haben welche Rollen für welche Verarbeitungsvorgänge? TABLE berechtigungen_verarbeitung_tabelle
• Schnittstellen TABLE schnittstellen_umfassend_tabelle
• Werden Ereignisse, Nutzungen und Logs erfasst? RADIOBUTTON sens_erhebung_tracking
• Gibt es automatische Alarme/Trigger/Benachrichtigungen? RADIOBUTTON sens_alarme
▶ SPAWNED SECTION Verarbeitung von Mitarbeiterdaten verarbeitung_mitarbeiterdaten_template
○ Anonymisiert (ohne Reidentifikation) (Anonymisiert (ohne Reidentifikation))
○ Keine Arbeitnehmerdaten (Keine Arbeitnehmerdaten)
▶ Sind Arbeitnehmerdaten im System sichtbar? RADIOBUTTON sens_sichtbarkeit
○ Nein (Nein)
○ Aggregiert (Aggregiert)
▶ Für Administrator (Für Administrator)
• Werden Ereignisse, Nutzungen und Logs erfasst? RADIOBUTTON sens_erhebung_tracking
• Gibt es automatische Alarme/Trigger/Benachrichtigungen? RADIOBUTTON sens_alarme
• Verarbeitete personenbezogene Daten TABLE einfache_datenverarbeitung_tabelle
• Welche Rollen können welche Verarbeitungsvorgänge sehen? (Einfache Darstellung) TABLE rollen_sichtbarkeit_einfach_tabelle
• Schnittstellen TABLE schnittstellen_einfach_tabelle
▶ Für mehrere Rollen (Für mehrere Rollen)
▶ Gibt es analytische Funktionen im System, mit denen Leistung und Verhalten von Arbeitnehmern kontrolliert werden könnten? RADIOBUTTON sens_auswertung
▶ Keine (Keine)
• Verarbeitete personenbezogene Daten TABLE einfache_datenverarbeitung_tabelle
• Welche Rollen können welche Verarbeitungsvorgänge sehen? (Einfache Darstellung) TABLE rollen_sichtbarkeit_einfach_tabelle
• Schnittstellen TABLE schnittstellen_einfach_tabelle
▶ Funktionen vorhanden (Funktionen vorhanden)
• Welche analytischen Funktionen sind vorhanden? CHECKBOX sens_art_analytische_funktionen
▶ Werden analytischen Funktionen für Leistungs-/Verhaltenskontrolle genutzt? CHECKBOX sens_luv
○ Nein (Nein)
▶ Aggregiert (Team) (Aggregiert (Team))
• Rollenstamm TABLE rollenstamm_tabelle
• Permission-Katalog TABLE permission_katalog_tabelle
• Auf welche Objekte/Organisationseinheiten werden Berechtigungen angewendet? TABLE scope_katalog_tabelle
• Schranken Rolle → erlaubte Permissions (Leitplanken) TABLE schranken_rolle_permissions_tabelle
• Schranke Rolle → Erlaubte Scopes TABLE schranken_rolle_scopes_tabelle
• Verarbeitete personenbezogene Daten TABLE umfassende_datenverarbeitung_tabelle
• Angaben zur Leistungs-/Verhaltenskontrolle TABLE luv_details_tabelle
• Zugriffsregeln hinsichtlich der Verarbeitungsvorgänge TABLE zugriffsregeln_tabelle
• Welche Berechtigungen haben welche Rollen für welche Verarbeitungsvorgänge? TABLE berechtigungen_verarbeitung_tabelle
• Schnittstellen TABLE schnittstellen_umfassend_tabelle
▶ Aggregiert (Abteilung) (Aggregiert (Abteilung))
• Rollenstamm TABLE rollenstamm_tabelle
• Permission-Katalog TABLE permission_katalog_tabelle
• Auf welche Objekte/Organisationseinheiten werden Berechtigungen angewendet? TABLE scope_katalog_tabelle
• Schranken Rolle → erlaubte Permissions (Leitplanken) TABLE schranken_rolle_permissions_tabelle
• Schranke Rolle → Erlaubte Scopes TABLE schranken_rolle_scopes_tabelle
• Verarbeitete personenbezogene Daten TABLE umfassende_datenverarbeitung_tabelle
• Angaben zur Leistungs-/Verhaltenskontrolle TABLE luv_details_tabelle
• Zugriffsregeln hinsichtlich der Verarbeitungsvorgänge TABLE zugriffsregeln_tabelle
• Welche Berechtigungen haben welche Rollen für welche Verarbeitungsvorgänge? TABLE berechtigungen_verarbeitung_tabelle
• Schnittstellen TABLE schnittstellen_umfassend_tabelle
○ Aggregiert (Standort) (Aggregiert (Standort))
▶ Individuell/vergleichend (Individuell/vergleichend)
• Rollenstamm TABLE rollenstamm_tabelle
• Permission-Katalog TABLE permission_katalog_tabelle
• Auf welche Objekte/Organisationseinheiten werden Berechtigungen angewendet? TABLE scope_katalog_tabelle
• Schranken Rolle → erlaubte Permissions (Leitplanken) TABLE schranken_rolle_permissions_tabelle
• Schranke Rolle → Erlaubte Scopes TABLE schranken_rolle_scopes_tabelle
• Verarbeitete personenbezogene Daten TABLE umfassende_datenverarbeitung_tabelle
• Angaben zur Leistungs-/Verhaltenskontrolle TABLE luv_details_tabelle
• Zugriffsregeln hinsichtlich der Verarbeitungsvorgänge TABLE zugriffsregeln_tabelle
• Welche Berechtigungen haben welche Rollen für welche Verarbeitungsvorgänge? TABLE berechtigungen_verarbeitung_tabelle
• Schnittstellen TABLE schnittstellen_umfassend_tabelle
• Gibt es Rankings/Scores/Benchmarks? RADIOBUTTON sens_ranking_scoring
• Verarbeitete personenbezogene Daten TABLE einfache_datenverarbeitung_tabelle
• Welche Rollen können welche Verarbeitungsvorgänge sehen? (Einfache Darstellung) TABLE rollen_sichtbarkeit_einfach_tabelle
• Verarbeitete personenbezogene Daten TABLE umfassende_datenverarbeitung_tabelle
• Angaben zur Leistungs-/Verhaltenskontrolle TABLE luv_details_tabelle
• Zugriffsregeln hinsichtlich der Verarbeitungsvorgänge TABLE zugriffsregeln_tabelle
• Welche Berechtigungen haben welche Rollen für welche Verarbeitungsvorgänge? TABLE berechtigungen_verarbeitung_tabelle
• Schnittstellen TABLE schnittstellen_umfassend_tabelle
• Werden Ereignisse, Nutzungen und Logs erfasst? RADIOBUTTON sens_erhebung_tracking
• Gibt es automatische Alarme/Trigger/Benachrichtigungen? RADIOBUTTON sens_alarme
▶ Gibt es analytische Funktionen im System, mit denen Leistung und Verhalten von Arbeitnehmern kontrolliert werden könnten? RADIOBUTTON sens_auswertung
▶ Keine (Keine)
• Verarbeitete personenbezogene Daten TABLE einfache_datenverarbeitung_tabelle
• Welche Rollen können welche Verarbeitungsvorgänge sehen? (Einfache Darstellung) TABLE rollen_sichtbarkeit_einfach_tabelle
• Schnittstellen TABLE schnittstellen_einfach_tabelle
▶ Funktionen vorhanden (Funktionen vorhanden)
• Welche analytischen Funktionen sind vorhanden? CHECKBOX sens_art_analytische_funktionen
▶ Werden analytischen Funktionen für Leistungs-/Verhaltenskontrolle genutzt? CHECKBOX sens_luv
○ Nein (Nein)
▶ Aggregiert (Team) (Aggregiert (Team))
• Rollenstamm TABLE rollenstamm_tabelle
• Permission-Katalog TABLE permission_katalog_tabelle
• Auf welche Objekte/Organisationseinheiten werden Berechtigungen angewendet? TABLE scope_katalog_tabelle
• Schranken Rolle → erlaubte Permissions (Leitplanken) TABLE schranken_rolle_permissions_tabelle
• Schranke Rolle → Erlaubte Scopes TABLE schranken_rolle_scopes_tabelle
• Verarbeitete personenbezogene Daten TABLE umfassende_datenverarbeitung_tabelle
• Angaben zur Leistungs-/Verhaltenskontrolle TABLE luv_details_tabelle
• Zugriffsregeln hinsichtlich der Verarbeitungsvorgänge TABLE zugriffsregeln_tabelle
• Welche Berechtigungen haben welche Rollen für welche Verarbeitungsvorgänge? TABLE berechtigungen_verarbeitung_tabelle
• Schnittstellen TABLE schnittstellen_umfassend_tabelle
▶ Aggregiert (Abteilung) (Aggregiert (Abteilung))
• Rollenstamm TABLE rollenstamm_tabelle
• Permission-Katalog TABLE permission_katalog_tabelle
• Auf welche Objekte/Organisationseinheiten werden Berechtigungen angewendet? TABLE scope_katalog_tabelle
• Schranken Rolle → erlaubte Permissions (Leitplanken) TABLE schranken_rolle_permissions_tabelle
• Schranke Rolle → Erlaubte Scopes TABLE schranken_rolle_scopes_tabelle
• Verarbeitete personenbezogene Daten TABLE umfassende_datenverarbeitung_tabelle
• Angaben zur Leistungs-/Verhaltenskontrolle TABLE luv_details_tabelle
• Zugriffsregeln hinsichtlich der Verarbeitungsvorgänge TABLE zugriffsregeln_tabelle
• Welche Berechtigungen haben welche Rollen für welche Verarbeitungsvorgänge? TABLE berechtigungen_verarbeitung_tabelle
• Schnittstellen TABLE schnittstellen_umfassend_tabelle
○ Aggregiert (Standort) (Aggregiert (Standort))
▶ Individuell/vergleichend (Individuell/vergleichend)
• Rollenstamm TABLE rollenstamm_tabelle
• Permission-Katalog TABLE permission_katalog_tabelle
• Auf welche Objekte/Organisationseinheiten werden Berechtigungen angewendet? TABLE scope_katalog_tabelle
• Schranken Rolle → erlaubte Permissions (Leitplanken) TABLE schranken_rolle_permissions_tabelle
• Schranke Rolle → Erlaubte Scopes TABLE schranken_rolle_scopes_tabelle
• Verarbeitete personenbezogene Daten TABLE umfassende_datenverarbeitung_tabelle
• Angaben zur Leistungs-/Verhaltenskontrolle TABLE luv_details_tabelle
• Zugriffsregeln hinsichtlich der Verarbeitungsvorgänge TABLE zugriffsregeln_tabelle
• Welche Berechtigungen haben welche Rollen für welche Verarbeitungsvorgänge? TABLE berechtigungen_verarbeitung_tabelle
• Schnittstellen TABLE schnittstellen_umfassend_tabelle
• Gibt es Rankings/Scores/Benchmarks? RADIOBUTTON sens_ranking_scoring
• Verarbeitete personenbezogene Daten TABLE einfache_datenverarbeitung_tabelle
• Welche Rollen können welche Verarbeitungsvorgänge sehen? (Einfache Darstellung) TABLE rollen_sichtbarkeit_einfach_tabelle
• Verarbeitete personenbezogene Daten TABLE umfassende_datenverarbeitung_tabelle
• Angaben zur Leistungs-/Verhaltenskontrolle TABLE luv_details_tabelle
• Zugriffsregeln hinsichtlich der Verarbeitungsvorgänge TABLE zugriffsregeln_tabelle
• Welche Berechtigungen haben welche Rollen für welche Verarbeitungsvorgänge? TABLE berechtigungen_verarbeitung_tabelle
• Schnittstellen TABLE schnittstellen_umfassend_tabelle
• Welche analytischen Funktionen sind vorhanden? CHECKBOX sens_art_analytische_funktionen
▶ Werden analytischen Funktionen für Leistungs-/Verhaltenskontrolle genutzt? CHECKBOX sens_luv
○ Nein (Nein)
▶ Aggregiert (Team) (Aggregiert (Team))
• Rollenstamm TABLE rollenstamm_tabelle
• Permission-Katalog TABLE permission_katalog_tabelle
• Auf welche Objekte/Organisationseinheiten werden Berechtigungen angewendet? TABLE scope_katalog_tabelle
• Schranken Rolle → erlaubte Permissions (Leitplanken) TABLE schranken_rolle_permissions_tabelle
• Schranke Rolle → Erlaubte Scopes TABLE schranken_rolle_scopes_tabelle
• Verarbeitete personenbezogene Daten TABLE umfassende_datenverarbeitung_tabelle
• Angaben zur Leistungs-/Verhaltenskontrolle TABLE luv_details_tabelle
• Zugriffsregeln hinsichtlich der Verarbeitungsvorgänge TABLE zugriffsregeln_tabelle
• Welche Berechtigungen haben welche Rollen für welche Verarbeitungsvorgänge? TABLE berechtigungen_verarbeitung_tabelle
• Schnittstellen TABLE schnittstellen_umfassend_tabelle
▶ Aggregiert (Abteilung) (Aggregiert (Abteilung))
• Rollenstamm TABLE rollenstamm_tabelle
• Permission-Katalog TABLE permission_katalog_tabelle
• Auf welche Objekte/Organisationseinheiten werden Berechtigungen angewendet? TABLE scope_katalog_tabelle
• Schranken Rolle → erlaubte Permissions (Leitplanken) TABLE schranken_rolle_permissions_tabelle
• Schranke Rolle → Erlaubte Scopes TABLE schranken_rolle_scopes_tabelle
• Verarbeitete personenbezogene Daten TABLE umfassende_datenverarbeitung_tabelle
• Angaben zur Leistungs-/Verhaltenskontrolle TABLE luv_details_tabelle
• Zugriffsregeln hinsichtlich der Verarbeitungsvorgänge TABLE zugriffsregeln_tabelle
• Welche Berechtigungen haben welche Rollen für welche Verarbeitungsvorgänge? TABLE berechtigungen_verarbeitung_tabelle
• Schnittstellen TABLE schnittstellen_umfassend_tabelle
○ Aggregiert (Standort) (Aggregiert (Standort))
▶ Individuell/vergleichend (Individuell/vergleichend)
• Rollenstamm TABLE rollenstamm_tabelle
• Permission-Katalog TABLE permission_katalog_tabelle
• Auf welche Objekte/Organisationseinheiten werden Berechtigungen angewendet? TABLE scope_katalog_tabelle
• Schranken Rolle → erlaubte Permissions (Leitplanken) TABLE schranken_rolle_permissions_tabelle
• Schranke Rolle → Erlaubte Scopes TABLE schranken_rolle_scopes_tabelle
• Verarbeitete personenbezogene Daten TABLE umfassende_datenverarbeitung_tabelle
• Angaben zur Leistungs-/Verhaltenskontrolle TABLE luv_details_tabelle
• Zugriffsregeln hinsichtlich der Verarbeitungsvorgänge TABLE zugriffsregeln_tabelle
• Welche Berechtigungen haben welche Rollen für welche Verarbeitungsvorgänge? TABLE berechtigungen_verarbeitung_tabelle
• Schnittstellen TABLE schnittstellen_umfassend_tabelle
• Gibt es Rankings/Scores/Benchmarks? RADIOBUTTON sens_ranking_scoring
• Werden Ereignisse, Nutzungen und Logs erfasst? RADIOBUTTON sens_erhebung_tracking
• Gibt es automatische Alarme/Trigger/Benachrichtigungen? RADIOBUTTON sens_alarme
• Bewertet / empfiehlt das System Maßnahmen über Beschäftigte oder bereitet Entscheidungen maßgeblich vor? RADIOBUTTON sens_automatisierte_entscheidungen
▶ Kommt im System Künstliche Intelligenz zum Einsatz? RADIOBUTTON sens_ki
○ Nein (Nein)
▶ Ja (Ja) ⚡ Informationen zur Künstlichen Intelligenz
▶ SPAWNED SECTION Informationen zur Künstlichen Intelligenz ki_informationen_template
▶ In welche Risikoklasse fällt das KI-System gemäß EU-KI-Verordnung? RADIOBUTTON ki_info_risikoklasse
▶ Risikoklasse 1 (kein oder geringes Risiko) (Risikoklasse 1)
▶ Gibt es eine Dokumentation zu den Trainingsdaten der KI? RADIOBUTTON ki_info_trainingsdaten_doku
▶ Ja (Ja)
• Zusammenfassung der Trainingsdaten-Dokumentation TEXTAREA ki_info_trainingsdaten_zusammenfassung
○ Nein (Nein)
▶ Werden Arbeitnehmer darüber informiert, dass KI zum Einsatz kommt, sie ggf. mit einer KI interagieren und welche Auswirkungen es auf sie hat? RADIOBUTTON ki_info_arbeitnehmer_informiert
▶ Ja (Ja)
• Wie werden Arbeitnehmer über den KI-Einsatz und die Auswirkungen informiert? (insbesondere im Hinblick auf Überwachung, Personalverwaltung und Entscheidungsfindung) TEXTAREA ki_info_arbeitnehmer_information_beschreibung
○ Nein (Nein)
▶ Werden KI-Ergebnisse als künstlich erzeugt oder manipuliert gekennzeichnet (sofern aufgrund Einsatzzweck rechtlich notwendig)? RADIOBUTTON ki_info_ergebnisse_gekennzeichnet
▶ Ja (Ja)
• Wie erfolgt die Kennzeichnung von KI-generierten Ergebnissen? TEXTAREA ki_info_kennzeichnung_beschreibung
○ Nein (Nein)
▶ Kommen Deepfakes zum Einsatz und werden diese als solche gekennzeichnet? RADIOBUTTON ki_info_deepfakes
○ Nein (Nein)
▶ Ja (Ja)
• Wie erfolgt die Kennzeichnung von Deepfakes? TEXTAREA ki_info_deepfakes_kennzeichnung
▶ Werden Nutzereingaben zum Training des KI-Modells verwendet? RADIOBUTTON ki_info_nutzereingaben_training
○ Nein (Nein)
▶ Ja (Ja)
• Begründen Sie die Verwendung von Nutzereingaben für das Training und erläutern Sie die Datenschutzmaßnahmen TEXTAREA ki_info_nutzereingaben_grund
▶ Werden Ein- und/oder Ausgabedaten vom Anbieter des KI-Systems über das Training hinaus in irgendeiner Form weiterverwendet? RADIOBUTTON ki_info_daten_weiterverwendung
○ Nein (Nein)
▶ Ja (Ja)
• Begründen Sie die Weiterverwendung und erläutern Sie die Datenschutzmaßnahmen TEXTAREA ki_info_weiterverwendung_grund
▶ Wird die Eingabehistorie gespeichert? RADIOBUTTON ki_info_eingabehistorie
○ Nein (Nein)
▶ Ja (Ja)
• Zu welchem Zweck wird die Eingabehistorie gespeichert? TEXTAREA ki_info_eingabehistorie_zweck
▶ Sind Entscheidungen/Empfehlungen nachvollziehbar und überprüfbar? RADIOBUTTON ki_info_nachvollziehbarkeit
▶ Ja (Ja)
• Wie ist die Nachvollziehbarkeit und Überprüfbarkeit gewährleistet? TEXTAREA ki_info_nachvollziehbarkeit_beschreibung
○ Nein (Nein)
• In welchem Maß kann auf die Richtigkeit der Ergebnisse vertraut werden? TEXTAREA ki_info_richtigkeit
• Welche Maßnahmen werden ergriffen, um Diskriminierungen, Halluzinationen, Fehler und Verzerrungen auszuschließen? Wie erfolgt die Prüfung der Ergebnisse? TEXTAREA ki_info_qualitaetssicherung
• Liegt eine Dokumentation gemäß EU-KI-Verordnung vor? (Art. 11-13 KI-VO) RADIOBUTTON ki_info_eu_dokumentation
• Liegt eine Dokumentation über das angewandte Qualitätsmanagement vor? (Art. 17 KI-VO) RADIOBUTTON ki_info_qualitaetsmanagement
• Liegt eine Betriebsanleitung für das Hochrisiko-KI-System vor? RADIOBUTTON ki_info_betriebsanleitung
• Liegt eine EU-Konformitätserklärung und/oder CE-Kennzeichnung vor? CHECKBOX ki_info_konformitaet
• Warum liegt keine EU-Konformitätserklärung oder CE-Kennzeichnung vor? TEXTAREA ki_info_konformitaet_erlaeuterung
▶ Ist eine menschliche Aufsicht möglich? RADIOBUTTON ki_info_menschliche_aufsicht
▶ Ja (Ja)
• Wie, durch welche Position und in welchem Umfang ist die menschliche Aufsicht und Kontrolle bei der Anwendung des KI-Systems geplant? TEXTAREA ki_info_menschliche_aufsicht_beschreibung
▶ Nein (Nein)
• Warum ist keine menschliche Aufsicht möglich? TEXTAREA ki_info_menschliche_aufsicht_grund
• Wie wird ein fortlaufendes Monitoring des rechtskonformen Einsatzes des KI-Systems und der Auswirkungen auf Beschäftigte sichergestellt? TEXTAREA ki_info_monitoring
• Welche Mechanismen zur Korrektur von KI-Entscheidungen bzw. -Empfehlungen durch einen Menschen sind vorgesehen? TEXTAREA ki_info_korrekturmechanismen
• Wurde eine Grundrechte-Folgenabschätzung durchgeführt? RADIOBUTTON ki_info_grundrechte_folgenabschaetzung
▶ Risikoklasse 2 (begrenztes Risiko, Transparenz) (Risikoklasse 2)
▶ Gibt es eine Dokumentation zu den Trainingsdaten der KI? RADIOBUTTON ki_info_trainingsdaten_doku
▶ Ja (Ja)
• Zusammenfassung der Trainingsdaten-Dokumentation TEXTAREA ki_info_trainingsdaten_zusammenfassung
○ Nein (Nein)
▶ Werden Arbeitnehmer darüber informiert, dass KI zum Einsatz kommt, sie ggf. mit einer KI interagieren und welche Auswirkungen es auf sie hat? RADIOBUTTON ki_info_arbeitnehmer_informiert
▶ Ja (Ja)
• Wie werden Arbeitnehmer über den KI-Einsatz und die Auswirkungen informiert? (insbesondere im Hinblick auf Überwachung, Personalverwaltung und Entscheidungsfindung) TEXTAREA ki_info_arbeitnehmer_information_beschreibung
○ Nein (Nein)
▶ Werden KI-Ergebnisse als künstlich erzeugt oder manipuliert gekennzeichnet (sofern aufgrund Einsatzzweck rechtlich notwendig)? RADIOBUTTON ki_info_ergebnisse_gekennzeichnet
▶ Ja (Ja)
• Wie erfolgt die Kennzeichnung von KI-generierten Ergebnissen? TEXTAREA ki_info_kennzeichnung_beschreibung
○ Nein (Nein)
▶ Kommen Deepfakes zum Einsatz und werden diese als solche gekennzeichnet? RADIOBUTTON ki_info_deepfakes
○ Nein (Nein)
▶ Ja (Ja)
• Wie erfolgt die Kennzeichnung von Deepfakes? TEXTAREA ki_info_deepfakes_kennzeichnung
▶ Werden Nutzereingaben zum Training des KI-Modells verwendet? RADIOBUTTON ki_info_nutzereingaben_training
○ Nein (Nein)
▶ Ja (Ja)
• Begründen Sie die Verwendung von Nutzereingaben für das Training und erläutern Sie die Datenschutzmaßnahmen TEXTAREA ki_info_nutzereingaben_grund
▶ Werden Ein- und/oder Ausgabedaten vom Anbieter des KI-Systems über das Training hinaus in irgendeiner Form weiterverwendet? RADIOBUTTON ki_info_daten_weiterverwendung
○ Nein (Nein)
▶ Ja (Ja)
• Begründen Sie die Weiterverwendung und erläutern Sie die Datenschutzmaßnahmen TEXTAREA ki_info_weiterverwendung_grund
▶ Wird die Eingabehistorie gespeichert? RADIOBUTTON ki_info_eingabehistorie
○ Nein (Nein)
▶ Ja (Ja)
• Zu welchem Zweck wird die Eingabehistorie gespeichert? TEXTAREA ki_info_eingabehistorie_zweck
▶ Sind Entscheidungen/Empfehlungen nachvollziehbar und überprüfbar? RADIOBUTTON ki_info_nachvollziehbarkeit
▶ Ja (Ja)
• Wie ist die Nachvollziehbarkeit und Überprüfbarkeit gewährleistet? TEXTAREA ki_info_nachvollziehbarkeit_beschreibung
○ Nein (Nein)
• In welchem Maß kann auf die Richtigkeit der Ergebnisse vertraut werden? TEXTAREA ki_info_richtigkeit
• Welche Maßnahmen werden ergriffen, um Diskriminierungen, Halluzinationen, Fehler und Verzerrungen auszuschließen? Wie erfolgt die Prüfung der Ergebnisse? TEXTAREA ki_info_qualitaetssicherung
• Liegt eine Dokumentation gemäß EU-KI-Verordnung vor? (Art. 11-13 KI-VO) RADIOBUTTON ki_info_eu_dokumentation
• Liegt eine Dokumentation über das angewandte Qualitätsmanagement vor? (Art. 17 KI-VO) RADIOBUTTON ki_info_qualitaetsmanagement
• Liegt eine Betriebsanleitung für das Hochrisiko-KI-System vor? RADIOBUTTON ki_info_betriebsanleitung
• Liegt eine EU-Konformitätserklärung und/oder CE-Kennzeichnung vor? CHECKBOX ki_info_konformitaet
• Warum liegt keine EU-Konformitätserklärung oder CE-Kennzeichnung vor? TEXTAREA ki_info_konformitaet_erlaeuterung
▶ Ist eine menschliche Aufsicht möglich? RADIOBUTTON ki_info_menschliche_aufsicht
▶ Ja (Ja)
• Wie, durch welche Position und in welchem Umfang ist die menschliche Aufsicht und Kontrolle bei der Anwendung des KI-Systems geplant? TEXTAREA ki_info_menschliche_aufsicht_beschreibung
▶ Nein (Nein)
• Warum ist keine menschliche Aufsicht möglich? TEXTAREA ki_info_menschliche_aufsicht_grund
• Wie wird ein fortlaufendes Monitoring des rechtskonformen Einsatzes des KI-Systems und der Auswirkungen auf Beschäftigte sichergestellt? TEXTAREA ki_info_monitoring
• Welche Mechanismen zur Korrektur von KI-Entscheidungen bzw. -Empfehlungen durch einen Menschen sind vorgesehen? TEXTAREA ki_info_korrekturmechanismen
• Wurde eine Grundrechte-Folgenabschätzung durchgeführt? RADIOBUTTON ki_info_grundrechte_folgenabschaetzung
▶ Risikoklasse 3 (Hochrisiko-KI-Systeme) (Risikoklasse 3)
▶ Gibt es eine Dokumentation zu den Trainingsdaten der KI? RADIOBUTTON ki_info_trainingsdaten_doku
▶ Ja (Ja)
• Zusammenfassung der Trainingsdaten-Dokumentation TEXTAREA ki_info_trainingsdaten_zusammenfassung
○ Nein (Nein)
▶ Werden Arbeitnehmer darüber informiert, dass KI zum Einsatz kommt, sie ggf. mit einer KI interagieren und welche Auswirkungen es auf sie hat? RADIOBUTTON ki_info_arbeitnehmer_informiert
▶ Ja (Ja)
• Wie werden Arbeitnehmer über den KI-Einsatz und die Auswirkungen informiert? (insbesondere im Hinblick auf Überwachung, Personalverwaltung und Entscheidungsfindung) TEXTAREA ki_info_arbeitnehmer_information_beschreibung
○ Nein (Nein)
▶ Werden KI-Ergebnisse als künstlich erzeugt oder manipuliert gekennzeichnet (sofern aufgrund Einsatzzweck rechtlich notwendig)? RADIOBUTTON ki_info_ergebnisse_gekennzeichnet
▶ Ja (Ja)
• Wie erfolgt die Kennzeichnung von KI-generierten Ergebnissen? TEXTAREA ki_info_kennzeichnung_beschreibung
○ Nein (Nein)
▶ Kommen Deepfakes zum Einsatz und werden diese als solche gekennzeichnet? RADIOBUTTON ki_info_deepfakes
○ Nein (Nein)
▶ Ja (Ja)
• Wie erfolgt die Kennzeichnung von Deepfakes? TEXTAREA ki_info_deepfakes_kennzeichnung
▶ Werden Nutzereingaben zum Training des KI-Modells verwendet? RADIOBUTTON ki_info_nutzereingaben_training
○ Nein (Nein)
▶ Ja (Ja)
• Begründen Sie die Verwendung von Nutzereingaben für das Training und erläutern Sie die Datenschutzmaßnahmen TEXTAREA ki_info_nutzereingaben_grund
▶ Werden Ein- und/oder Ausgabedaten vom Anbieter des KI-Systems über das Training hinaus in irgendeiner Form weiterverwendet? RADIOBUTTON ki_info_daten_weiterverwendung
○ Nein (Nein)
▶ Ja (Ja)
• Begründen Sie die Weiterverwendung und erläutern Sie die Datenschutzmaßnahmen TEXTAREA ki_info_weiterverwendung_grund
▶ Wird die Eingabehistorie gespeichert? RADIOBUTTON ki_info_eingabehistorie
○ Nein (Nein)
▶ Ja (Ja)
• Zu welchem Zweck wird die Eingabehistorie gespeichert? TEXTAREA ki_info_eingabehistorie_zweck
▶ Sind Entscheidungen/Empfehlungen nachvollziehbar und überprüfbar? RADIOBUTTON ki_info_nachvollziehbarkeit
▶ Ja (Ja)
• Wie ist die Nachvollziehbarkeit und Überprüfbarkeit gewährleistet? TEXTAREA ki_info_nachvollziehbarkeit_beschreibung
○ Nein (Nein)
• In welchem Maß kann auf die Richtigkeit der Ergebnisse vertraut werden? TEXTAREA ki_info_richtigkeit
• Welche Maßnahmen werden ergriffen, um Diskriminierungen, Halluzinationen, Fehler und Verzerrungen auszuschließen? Wie erfolgt die Prüfung der Ergebnisse? TEXTAREA ki_info_qualitaetssicherung
• Liegt eine Dokumentation gemäß EU-KI-Verordnung vor? (Art. 11-13 KI-VO) RADIOBUTTON ki_info_eu_dokumentation
• Liegt eine Dokumentation über das angewandte Qualitätsmanagement vor? (Art. 17 KI-VO) RADIOBUTTON ki_info_qualitaetsmanagement
• Liegt eine Betriebsanleitung für das Hochrisiko-KI-System vor? RADIOBUTTON ki_info_betriebsanleitung
• Liegt eine EU-Konformitätserklärung und/oder CE-Kennzeichnung vor? CHECKBOX ki_info_konformitaet
• Warum liegt keine EU-Konformitätserklärung oder CE-Kennzeichnung vor? TEXTAREA ki_info_konformitaet_erlaeuterung
▶ Ist eine menschliche Aufsicht möglich? RADIOBUTTON ki_info_menschliche_aufsicht
▶ Ja (Ja)
• Wie, durch welche Position und in welchem Umfang ist die menschliche Aufsicht und Kontrolle bei der Anwendung des KI-Systems geplant? TEXTAREA ki_info_menschliche_aufsicht_beschreibung
▶ Nein (Nein)
• Warum ist keine menschliche Aufsicht möglich? TEXTAREA ki_info_menschliche_aufsicht_grund
• Wie wird ein fortlaufendes Monitoring des rechtskonformen Einsatzes des KI-Systems und der Auswirkungen auf Beschäftigte sichergestellt? TEXTAREA ki_info_monitoring
• Welche Mechanismen zur Korrektur von KI-Entscheidungen bzw. -Empfehlungen durch einen Menschen sind vorgesehen? TEXTAREA ki_info_korrekturmechanismen
• Wurde eine Grundrechte-Folgenabschätzung durchgeführt? RADIOBUTTON ki_info_grundrechte_folgenabschaetzung
• Allgemeine Funktionsweise des KI-Systems TEXTAREA ki_info_funktionsweise
• Für welchen Zweck wird das KI-System eingesetzt? TEXTAREA ki_info_zweck
• In welchen Bereichen soll das KI-System eingesetzt werden und welchen Einflussbereich hat es? TEXTAREA ki_info_einsatzfelder
▶ Wird/wurde ein Pilotprojekt durchgeführt? RADIOBUTTON ki_info_pilotprojekt
▶ Ja (Ja)
• Erkenntnisse aus dem Pilotprojekt TEXTAREA ki_info_pilotprojekt_erkenntnisse
○ Nein (Nein)
• Welche technischen Sicherheits- und Schutzmaßnahmen werden ergriffen? TEXTAREA ki_info_sicherheitsmassnahmen
• Wie wird eine ungewollte Zweckänderung beim Einsatz des KI-Systems ausgeschlossen? TEXTAREA ki_info_zweckaenderung
• Wie erfolgt die Zuordnung der Pflichten aus der KI-Verordnung zu den internen Prozessen und Abläufen? Welche Rollen übernehmen welche Verantwortlichkeiten? TEXTAREA ki_info_pflichten_zuordnung
• Welche Prozesse und Auditverfahren sind eingerichtet, um die Einhaltung aller Anforderungen der KI-Verordnung zu überwachen? TEXTAREA ki_info_audit_prozesse
▶ Gibt es Schnittstellen oder Exportmöglichkeiten? CHECKBOX sens_schnittstellen_export
▶ Schnittstellen vorhanden (Schnittstellen vorhanden) ⚡ Schnittstellen
▶ SPAWNED SECTION Schnittstellen schnittstellen_template
○ Exporte möglich (Exporte möglich)
○ Nur SSO/IAM (Nur SSO/IAM)
○ Nein (Nein)
• Finden automatische Updates ohne Freigabeprozess statt? RADIOBUTTON sens_updates
• Sind Remote-Admin-/Supportzugriffe möglich? RADIOBUTTON sens_admin_support
▶ SPAWNED SECTION Rollen und Berechtigungen rollen_berechtigungen_template
▶ SPAWNED SECTION Löschkonzept loeschkonzept_template
▶ SPAWNED SECTION Datenschutz datenschutz_template
▶ SPAWNED SECTION Auswirkungen auf Arbeitnehmer auswirkungen_arbeitnehmer_template
▶ 1. Führt das IT-System zu Änderungen bei den Arbeitsabläufen / Arbeitsprozessen? RADIOBUTTON auswirkungen_arbeitsablaeufe
○ Nein (Nein)
▶ Ja (Ja)
• a. Welche Bereiche sind betroffen? TEXTAREA auswirkungen_arbeitsablaeufe_bereiche
• b. Welche Arbeitsabläufe / Arbeitsprozesse sind betroffen? TEXTAREA auswirkungen_arbeitsablaeufe_prozesse
• c. Inwiefern ändern sich die Arbeitsabläufe / Arbeitsprozesse? TEXTAREA auswirkungen_arbeitsablaeufe_aenderungen
▶ 2. Kommt es zu einer Änderung der Arbeitsbedingungen, unter denen die Arbeit zu leisten ist? RADIOBUTTON auswirkungen_arbeitsbedingungen
○ Nein (Nein)
▶ Ja (Ja)
• Bitte Änderungen beschreiben TEXTAREA auswirkungen_arbeitsbedingungen_beschreibung
▶ 3. Wird es Änderungen bei den Zuständigkeiten oder Verantwortlichkeiten geben? RADIOBUTTON auswirkungen_zustaendigkeiten
○ Nein (Nein)
▶ Ja (Ja)
• Bitte Änderungen beschreiben TEXTAREA auswirkungen_zustaendigkeiten_beschreibung
▶ 4. Werden durch die Einführung Arbeitsplätze vollständig oder teilweise entfallen? RADIOBUTTON auswirkungen_arbeitsplaetze_entfallen
○ Nein (Nein)
▶ Ja (Ja)
• Bitte beschreiben TEXTAREA auswirkungen_arbeitsplaetze_entfallen_beschreibung
▶ 5. Kommt es zu einer Verringerung des Umfangs der Tätigkeiten? RADIOBUTTON auswirkungen_taetigkeitsumfang
○ Nein (Nein)
▶ Ja (Ja)
• Bitte beschreiben TEXTAREA auswirkungen_taetigkeitsumfang_beschreibung
▶ 6. Bewirkt die Nutzung des IT-Systems eine Arbeitsverdichtung bei den Arbeitnehmern? RADIOBUTTON auswirkungen_arbeitsverdichtung
○ Nein (Nein)
▶ Ja (Ja)
• Bitte beschreiben TEXTAREA auswirkungen_arbeitsverdichtung_beschreibung
▶ 7. Sind software-ergonomische Gesichtspunkte geprüft worden? RADIOBUTTON auswirkungen_software_ergonomie
▶ Ja (Ja)
• Mit welchem Ergebnis? TEXTAREA auswirkungen_software_ergonomie_ergebnis
○ Nein (Nein)
▶ 8. Ist die Barrierefreiheit im IT-System berücksichtigt worden? RADIOBUTTON auswirkungen_barrierefreiheit
▶ Ja (Ja)
• Bitte beschreiben TEXTAREA auswirkungen_barrierefreiheit_beschreibung
○ Nein (Nein)
▶ 9. Wurde eine erneute Gefährdungsbeurteilung hinsichtlich der betroffenen Arbeitsplätze durchgeführt? RADIOBUTTON auswirkungen_gefaehrdungsbeurteilung
▶ Ja (Ja)
• Bitte um Mitteilung der Ergebnisse TEXTAREA auswirkungen_gefaehrdungsbeurteilung_ergebnisse
○ Nein (Nein)
▶ 10. Werden Schulungs- bzw. Qualifizierungsmaßnahmen für die Beschäftigten angeboten? RADIOBUTTON auswirkungen_schulungen
▶ Ja (Ja)
• Angaben zu Schulungsmaßnahmen und Qualifizierung RICH_TEXT auswirkungen_schulungen_beschreibung
○ Nein (Nein)
▶ Einführung mit einhergehender Ablösung (Einführung mit einhergehender Ablösung)
• Wie lautet der Name des abgelösten IT-Systems? TEXTAREA abloesung_name_system
▶ Findet eine Testphase statt? RADIOBUTTON testphase_findet_statt
▶ Ja (Ja)
▶ Werden Arbeitnehmerdaten in der Testphase nicht-anonymisiert oder -pseudonymsiert verarbeitet? RADIOBUTTON mitarbeiterdaten_nicht_anonymisiert
▶ Ja (Ja)
• Welche Kategorien von Arbeitnehmerdaten werden verarbeitet? TEXTAREA art_der_mitarbeiterdaten
○ Nein (Nein)
• Wie viele Mitarbeiter sind von der Testphase betroffen? TEXTAREA anzahl_betroffener_mitarbeiter
○ Nein (Nein)
• Welche Unternehmen sind betroffen? TEXTAREA betroffene_unternehmen
• Welche Betriebe/Betriebsteile sind betroffen? TEXTAREA betroffene_betriebe
• Für welche Bereiche bzw. Abteilungen wird das IT-System zum Einsatz kommen? TEXTAREA betroffene_bereiche
• Wer ist der verantwortliche Fachbereich und Ansprechpartner? TEXTAREA verantwortlicher_fachbereich
• Kurze Systembeschreibung TEXTAREA systembeschreibung
• Wer ist der Anbieter des IT-Systems? TEXTAREA anbieter
• Wo werden die Daten gespeichert? CHECKBOX speicherort
• Wie erfolgt der Zugriff auf das IT-System? CHECKBOX zugriff_art
• Mit welchen Endgeräten wird auf das IT-System zugegriffen? CHECKBOX endgeraetezugriff
▶ Werden Module oder Komponenten eingeführt? RADIOBUTTON einfuehrung_module_komponenten
▶ Modul (Modul)
▶ Modulname TEXTAREA modul_1 Clonable
▶ SPAWNED SECTION Modulbeschreibung module_details_template
• 1. Beschreiben Sie die Funktionalität des Moduls TEXTAREA modul_beschreibung
• Welche Nutzergruppen (Rollen) verwenden dieses Modul? TABLE modul_nutzergruppen_tabelle
• 3. Welche Funktionen mit analytischem Charakter hinsichtlich Arbeitnehmern sind vorhanden und werden genutzt? TABLE modul_analytische_funktionen_tabelle
▶ 4. Kann das Modul konfiguriert werden, um die Verarbeitung von Arbeitnehmerdaten / Leistungs-/Verhaltenskontrolle auf das erforderliche zugelassene Maß zu begrenzen? RADIOBUTTON modul_konfigurierbar
▶ Ja (Ja)
• Konfigurationen zur Begrenzung der Verarbeitung von Arbeitnehmerdaten / Leistungs-/Verhaltenskontrolle auf das erforderliche zugelassene Maß TABLE modul_konfigurationen_tabelle
○ Nein (Nein)
• 6. Wie hoch ist die Änderungs-/Updatedynamik? RADIOBUTTON modul_update_dynamik
• 7. Referenzen zu Verarbeitungsvorgängen und Schnittstellen TABLE modul_referenzen_tabelle
▶ Komponente (Komponente)
▶ Komponentenname TEXTAREA komponente_1 Clonable
▶ SPAWNED SECTION Komponentendetails component_details_template
• Komponentenbeschreibung TEXTAREA komponente_beschreibung
• Welche Nutzergruppen verwenden diese Komponente? TEXTAREA komponente_nutzergruppen
• Verarbeitete Datenkategorien CHECKBOX komponente_datenkategorien
▶ Sind wirtschaftliche Auswirkungen des Systemeinsatzes zu erwarten? RADIOBUTTON wirtschaftliche_auswirkungen
▶ Ja (Ja)
• Beschreibung der wirtschaftlichen Auswirkungen TEXTAREA beschreibung_wirtschaftliche_auswirkungen
○ Nein (Nein)
▶ Verarbeitet das System Arbeitnehmerdaten? RADIOBUTTON sens_verarbeitung_arbeitnehmerdaten
▶ Personenbeziehbar (Personenbeziehbar) ⚡ Verarbeitung von Mitarbeiterdaten
▶ Sind Arbeitnehmerdaten im System sichtbar? RADIOBUTTON sens_sichtbarkeit
○ Nein (Nein)
○ Aggregiert (Aggregiert)
▶ Für Administrator (Für Administrator)
• Werden Ereignisse, Nutzungen und Logs erfasst? RADIOBUTTON sens_erhebung_tracking
• Gibt es automatische Alarme/Trigger/Benachrichtigungen? RADIOBUTTON sens_alarme
• Verarbeitete personenbezogene Daten TABLE einfache_datenverarbeitung_tabelle
• Welche Rollen können welche Verarbeitungsvorgänge sehen? (Einfache Darstellung) TABLE rollen_sichtbarkeit_einfach_tabelle
• Schnittstellen TABLE schnittstellen_einfach_tabelle
▶ Für mehrere Rollen (Für mehrere Rollen)
▶ Gibt es analytische Funktionen im System, mit denen Leistung und Verhalten von Arbeitnehmern kontrolliert werden könnten? RADIOBUTTON sens_auswertung
▶ Keine (Keine)
• Verarbeitete personenbezogene Daten TABLE einfache_datenverarbeitung_tabelle
• Welche Rollen können welche Verarbeitungsvorgänge sehen? (Einfache Darstellung) TABLE rollen_sichtbarkeit_einfach_tabelle
• Schnittstellen TABLE schnittstellen_einfach_tabelle
▶ Funktionen vorhanden (Funktionen vorhanden)
• Welche analytischen Funktionen sind vorhanden? CHECKBOX sens_art_analytische_funktionen
▶ Werden analytischen Funktionen für Leistungs-/Verhaltenskontrolle genutzt? CHECKBOX sens_luv
○ Nein (Nein)
▶ Aggregiert (Team) (Aggregiert (Team))
• Rollenstamm TABLE rollenstamm_tabelle
• Permission-Katalog TABLE permission_katalog_tabelle
• Auf welche Objekte/Organisationseinheiten werden Berechtigungen angewendet? TABLE scope_katalog_tabelle
• Schranken Rolle → erlaubte Permissions (Leitplanken) TABLE schranken_rolle_permissions_tabelle
• Schranke Rolle → Erlaubte Scopes TABLE schranken_rolle_scopes_tabelle
• Verarbeitete personenbezogene Daten TABLE umfassende_datenverarbeitung_tabelle
• Angaben zur Leistungs-/Verhaltenskontrolle TABLE luv_details_tabelle
• Zugriffsregeln hinsichtlich der Verarbeitungsvorgänge TABLE zugriffsregeln_tabelle
• Welche Berechtigungen haben welche Rollen für welche Verarbeitungsvorgänge? TABLE berechtigungen_verarbeitung_tabelle
• Schnittstellen TABLE schnittstellen_umfassend_tabelle
▶ Aggregiert (Abteilung) (Aggregiert (Abteilung))
• Rollenstamm TABLE rollenstamm_tabelle
• Permission-Katalog TABLE permission_katalog_tabelle
• Auf welche Objekte/Organisationseinheiten werden Berechtigungen angewendet? TABLE scope_katalog_tabelle
• Schranken Rolle → erlaubte Permissions (Leitplanken) TABLE schranken_rolle_permissions_tabelle
• Schranke Rolle → Erlaubte Scopes TABLE schranken_rolle_scopes_tabelle
• Verarbeitete personenbezogene Daten TABLE umfassende_datenverarbeitung_tabelle
• Angaben zur Leistungs-/Verhaltenskontrolle TABLE luv_details_tabelle
• Zugriffsregeln hinsichtlich der Verarbeitungsvorgänge TABLE zugriffsregeln_tabelle
• Welche Berechtigungen haben welche Rollen für welche Verarbeitungsvorgänge? TABLE berechtigungen_verarbeitung_tabelle
• Schnittstellen TABLE schnittstellen_umfassend_tabelle
○ Aggregiert (Standort) (Aggregiert (Standort))
▶ Individuell/vergleichend (Individuell/vergleichend)
• Rollenstamm TABLE rollenstamm_tabelle
• Permission-Katalog TABLE permission_katalog_tabelle
• Auf welche Objekte/Organisationseinheiten werden Berechtigungen angewendet? TABLE scope_katalog_tabelle
• Schranken Rolle → erlaubte Permissions (Leitplanken) TABLE schranken_rolle_permissions_tabelle
• Schranke Rolle → Erlaubte Scopes TABLE schranken_rolle_scopes_tabelle
• Verarbeitete personenbezogene Daten TABLE umfassende_datenverarbeitung_tabelle
• Angaben zur Leistungs-/Verhaltenskontrolle TABLE luv_details_tabelle
• Zugriffsregeln hinsichtlich der Verarbeitungsvorgänge TABLE zugriffsregeln_tabelle
• Welche Berechtigungen haben welche Rollen für welche Verarbeitungsvorgänge? TABLE berechtigungen_verarbeitung_tabelle
• Schnittstellen TABLE schnittstellen_umfassend_tabelle
• Gibt es Rankings/Scores/Benchmarks? RADIOBUTTON sens_ranking_scoring
• Verarbeitete personenbezogene Daten TABLE einfache_datenverarbeitung_tabelle
• Welche Rollen können welche Verarbeitungsvorgänge sehen? (Einfache Darstellung) TABLE rollen_sichtbarkeit_einfach_tabelle
• Verarbeitete personenbezogene Daten TABLE umfassende_datenverarbeitung_tabelle
• Angaben zur Leistungs-/Verhaltenskontrolle TABLE luv_details_tabelle
• Zugriffsregeln hinsichtlich der Verarbeitungsvorgänge TABLE zugriffsregeln_tabelle
• Welche Berechtigungen haben welche Rollen für welche Verarbeitungsvorgänge? TABLE berechtigungen_verarbeitung_tabelle
• Schnittstellen TABLE schnittstellen_umfassend_tabelle
• Werden Ereignisse, Nutzungen und Logs erfasst? RADIOBUTTON sens_erhebung_tracking
• Gibt es automatische Alarme/Trigger/Benachrichtigungen? RADIOBUTTON sens_alarme
▶ SPAWNED SECTION Verarbeitung von Mitarbeiterdaten verarbeitung_mitarbeiterdaten_template
○ Anonymisiert (ohne Reidentifikation) (Anonymisiert (ohne Reidentifikation))
○ Keine Arbeitnehmerdaten (Keine Arbeitnehmerdaten)
▶ Sind Arbeitnehmerdaten im System sichtbar? RADIOBUTTON sens_sichtbarkeit
○ Nein (Nein)
○ Aggregiert (Aggregiert)
▶ Für Administrator (Für Administrator)
• Werden Ereignisse, Nutzungen und Logs erfasst? RADIOBUTTON sens_erhebung_tracking
• Gibt es automatische Alarme/Trigger/Benachrichtigungen? RADIOBUTTON sens_alarme
• Verarbeitete personenbezogene Daten TABLE einfache_datenverarbeitung_tabelle
• Welche Rollen können welche Verarbeitungsvorgänge sehen? (Einfache Darstellung) TABLE rollen_sichtbarkeit_einfach_tabelle
• Schnittstellen TABLE schnittstellen_einfach_tabelle
▶ Für mehrere Rollen (Für mehrere Rollen)
▶ Gibt es analytische Funktionen im System, mit denen Leistung und Verhalten von Arbeitnehmern kontrolliert werden könnten? RADIOBUTTON sens_auswertung
▶ Keine (Keine)
• Verarbeitete personenbezogene Daten TABLE einfache_datenverarbeitung_tabelle
• Welche Rollen können welche Verarbeitungsvorgänge sehen? (Einfache Darstellung) TABLE rollen_sichtbarkeit_einfach_tabelle
• Schnittstellen TABLE schnittstellen_einfach_tabelle
▶ Funktionen vorhanden (Funktionen vorhanden)
• Welche analytischen Funktionen sind vorhanden? CHECKBOX sens_art_analytische_funktionen
▶ Werden analytischen Funktionen für Leistungs-/Verhaltenskontrolle genutzt? CHECKBOX sens_luv
○ Nein (Nein)
▶ Aggregiert (Team) (Aggregiert (Team))
• Rollenstamm TABLE rollenstamm_tabelle
• Permission-Katalog TABLE permission_katalog_tabelle
• Auf welche Objekte/Organisationseinheiten werden Berechtigungen angewendet? TABLE scope_katalog_tabelle
• Schranken Rolle → erlaubte Permissions (Leitplanken) TABLE schranken_rolle_permissions_tabelle
• Schranke Rolle → Erlaubte Scopes TABLE schranken_rolle_scopes_tabelle
• Verarbeitete personenbezogene Daten TABLE umfassende_datenverarbeitung_tabelle
• Angaben zur Leistungs-/Verhaltenskontrolle TABLE luv_details_tabelle
• Zugriffsregeln hinsichtlich der Verarbeitungsvorgänge TABLE zugriffsregeln_tabelle
• Welche Berechtigungen haben welche Rollen für welche Verarbeitungsvorgänge? TABLE berechtigungen_verarbeitung_tabelle
• Schnittstellen TABLE schnittstellen_umfassend_tabelle
▶ Aggregiert (Abteilung) (Aggregiert (Abteilung))
• Rollenstamm TABLE rollenstamm_tabelle
• Permission-Katalog TABLE permission_katalog_tabelle
• Auf welche Objekte/Organisationseinheiten werden Berechtigungen angewendet? TABLE scope_katalog_tabelle
• Schranken Rolle → erlaubte Permissions (Leitplanken) TABLE schranken_rolle_permissions_tabelle
• Schranke Rolle → Erlaubte Scopes TABLE schranken_rolle_scopes_tabelle
• Verarbeitete personenbezogene Daten TABLE umfassende_datenverarbeitung_tabelle
• Angaben zur Leistungs-/Verhaltenskontrolle TABLE luv_details_tabelle
• Zugriffsregeln hinsichtlich der Verarbeitungsvorgänge TABLE zugriffsregeln_tabelle
• Welche Berechtigungen haben welche Rollen für welche Verarbeitungsvorgänge? TABLE berechtigungen_verarbeitung_tabelle
• Schnittstellen TABLE schnittstellen_umfassend_tabelle
○ Aggregiert (Standort) (Aggregiert (Standort))
▶ Individuell/vergleichend (Individuell/vergleichend)
• Rollenstamm TABLE rollenstamm_tabelle
• Permission-Katalog TABLE permission_katalog_tabelle
• Auf welche Objekte/Organisationseinheiten werden Berechtigungen angewendet? TABLE scope_katalog_tabelle
• Schranken Rolle → erlaubte Permissions (Leitplanken) TABLE schranken_rolle_permissions_tabelle
• Schranke Rolle → Erlaubte Scopes TABLE schranken_rolle_scopes_tabelle
• Verarbeitete personenbezogene Daten TABLE umfassende_datenverarbeitung_tabelle
• Angaben zur Leistungs-/Verhaltenskontrolle TABLE luv_details_tabelle
• Zugriffsregeln hinsichtlich der Verarbeitungsvorgänge TABLE zugriffsregeln_tabelle
• Welche Berechtigungen haben welche Rollen für welche Verarbeitungsvorgänge? TABLE berechtigungen_verarbeitung_tabelle
• Schnittstellen TABLE schnittstellen_umfassend_tabelle
• Gibt es Rankings/Scores/Benchmarks? RADIOBUTTON sens_ranking_scoring
• Verarbeitete personenbezogene Daten TABLE einfache_datenverarbeitung_tabelle
• Welche Rollen können welche Verarbeitungsvorgänge sehen? (Einfache Darstellung) TABLE rollen_sichtbarkeit_einfach_tabelle
• Verarbeitete personenbezogene Daten TABLE umfassende_datenverarbeitung_tabelle
• Angaben zur Leistungs-/Verhaltenskontrolle TABLE luv_details_tabelle
• Zugriffsregeln hinsichtlich der Verarbeitungsvorgänge TABLE zugriffsregeln_tabelle
• Welche Berechtigungen haben welche Rollen für welche Verarbeitungsvorgänge? TABLE berechtigungen_verarbeitung_tabelle
• Schnittstellen TABLE schnittstellen_umfassend_tabelle
• Werden Ereignisse, Nutzungen und Logs erfasst? RADIOBUTTON sens_erhebung_tracking
• Gibt es automatische Alarme/Trigger/Benachrichtigungen? RADIOBUTTON sens_alarme
▶ Gibt es analytische Funktionen im System, mit denen Leistung und Verhalten von Arbeitnehmern kontrolliert werden könnten? RADIOBUTTON sens_auswertung
▶ Keine (Keine)
• Verarbeitete personenbezogene Daten TABLE einfache_datenverarbeitung_tabelle
• Welche Rollen können welche Verarbeitungsvorgänge sehen? (Einfache Darstellung) TABLE rollen_sichtbarkeit_einfach_tabelle
• Schnittstellen TABLE schnittstellen_einfach_tabelle
▶ Funktionen vorhanden (Funktionen vorhanden)
• Welche analytischen Funktionen sind vorhanden? CHECKBOX sens_art_analytische_funktionen
▶ Werden analytischen Funktionen für Leistungs-/Verhaltenskontrolle genutzt? CHECKBOX sens_luv
○ Nein (Nein)
▶ Aggregiert (Team) (Aggregiert (Team))
• Rollenstamm TABLE rollenstamm_tabelle
• Permission-Katalog TABLE permission_katalog_tabelle
• Auf welche Objekte/Organisationseinheiten werden Berechtigungen angewendet? TABLE scope_katalog_tabelle
• Schranken Rolle → erlaubte Permissions (Leitplanken) TABLE schranken_rolle_permissions_tabelle
• Schranke Rolle → Erlaubte Scopes TABLE schranken_rolle_scopes_tabelle
• Verarbeitete personenbezogene Daten TABLE umfassende_datenverarbeitung_tabelle
• Angaben zur Leistungs-/Verhaltenskontrolle TABLE luv_details_tabelle
• Zugriffsregeln hinsichtlich der Verarbeitungsvorgänge TABLE zugriffsregeln_tabelle
• Welche Berechtigungen haben welche Rollen für welche Verarbeitungsvorgänge? TABLE berechtigungen_verarbeitung_tabelle
• Schnittstellen TABLE schnittstellen_umfassend_tabelle
▶ Aggregiert (Abteilung) (Aggregiert (Abteilung))
• Rollenstamm TABLE rollenstamm_tabelle
• Permission-Katalog TABLE permission_katalog_tabelle
• Auf welche Objekte/Organisationseinheiten werden Berechtigungen angewendet? TABLE scope_katalog_tabelle
• Schranken Rolle → erlaubte Permissions (Leitplanken) TABLE schranken_rolle_permissions_tabelle
• Schranke Rolle → Erlaubte Scopes TABLE schranken_rolle_scopes_tabelle
• Verarbeitete personenbezogene Daten TABLE umfassende_datenverarbeitung_tabelle
• Angaben zur Leistungs-/Verhaltenskontrolle TABLE luv_details_tabelle
• Zugriffsregeln hinsichtlich der Verarbeitungsvorgänge TABLE zugriffsregeln_tabelle
• Welche Berechtigungen haben welche Rollen für welche Verarbeitungsvorgänge? TABLE berechtigungen_verarbeitung_tabelle
• Schnittstellen TABLE schnittstellen_umfassend_tabelle
○ Aggregiert (Standort) (Aggregiert (Standort))
▶ Individuell/vergleichend (Individuell/vergleichend)
• Rollenstamm TABLE rollenstamm_tabelle
• Permission-Katalog TABLE permission_katalog_tabelle
• Auf welche Objekte/Organisationseinheiten werden Berechtigungen angewendet? TABLE scope_katalog_tabelle
• Schranken Rolle → erlaubte Permissions (Leitplanken) TABLE schranken_rolle_permissions_tabelle
• Schranke Rolle → Erlaubte Scopes TABLE schranken_rolle_scopes_tabelle
• Verarbeitete personenbezogene Daten TABLE umfassende_datenverarbeitung_tabelle
• Angaben zur Leistungs-/Verhaltenskontrolle TABLE luv_details_tabelle
• Zugriffsregeln hinsichtlich der Verarbeitungsvorgänge TABLE zugriffsregeln_tabelle
• Welche Berechtigungen haben welche Rollen für welche Verarbeitungsvorgänge? TABLE berechtigungen_verarbeitung_tabelle
• Schnittstellen TABLE schnittstellen_umfassend_tabelle
• Gibt es Rankings/Scores/Benchmarks? RADIOBUTTON sens_ranking_scoring
• Verarbeitete personenbezogene Daten TABLE einfache_datenverarbeitung_tabelle
• Welche Rollen können welche Verarbeitungsvorgänge sehen? (Einfache Darstellung) TABLE rollen_sichtbarkeit_einfach_tabelle
• Verarbeitete personenbezogene Daten TABLE umfassende_datenverarbeitung_tabelle
• Angaben zur Leistungs-/Verhaltenskontrolle TABLE luv_details_tabelle
• Zugriffsregeln hinsichtlich der Verarbeitungsvorgänge TABLE zugriffsregeln_tabelle
• Welche Berechtigungen haben welche Rollen für welche Verarbeitungsvorgänge? TABLE berechtigungen_verarbeitung_tabelle
• Schnittstellen TABLE schnittstellen_umfassend_tabelle
• Welche analytischen Funktionen sind vorhanden? CHECKBOX sens_art_analytische_funktionen
▶ Werden analytischen Funktionen für Leistungs-/Verhaltenskontrolle genutzt? CHECKBOX sens_luv
○ Nein (Nein)
▶ Aggregiert (Team) (Aggregiert (Team))
• Rollenstamm TABLE rollenstamm_tabelle
• Permission-Katalog TABLE permission_katalog_tabelle
• Auf welche Objekte/Organisationseinheiten werden Berechtigungen angewendet? TABLE scope_katalog_tabelle
• Schranken Rolle → erlaubte Permissions (Leitplanken) TABLE schranken_rolle_permissions_tabelle
• Schranke Rolle → Erlaubte Scopes TABLE schranken_rolle_scopes_tabelle
• Verarbeitete personenbezogene Daten TABLE umfassende_datenverarbeitung_tabelle
• Angaben zur Leistungs-/Verhaltenskontrolle TABLE luv_details_tabelle
• Zugriffsregeln hinsichtlich der Verarbeitungsvorgänge TABLE zugriffsregeln_tabelle
• Welche Berechtigungen haben welche Rollen für welche Verarbeitungsvorgänge? TABLE berechtigungen_verarbeitung_tabelle
• Schnittstellen TABLE schnittstellen_umfassend_tabelle
▶ Aggregiert (Abteilung) (Aggregiert (Abteilung))
• Rollenstamm TABLE rollenstamm_tabelle
• Permission-Katalog TABLE permission_katalog_tabelle
• Auf welche Objekte/Organisationseinheiten werden Berechtigungen angewendet? TABLE scope_katalog_tabelle
• Schranken Rolle → erlaubte Permissions (Leitplanken) TABLE schranken_rolle_permissions_tabelle
• Schranke Rolle → Erlaubte Scopes TABLE schranken_rolle_scopes_tabelle
• Verarbeitete personenbezogene Daten TABLE umfassende_datenverarbeitung_tabelle
• Angaben zur Leistungs-/Verhaltenskontrolle TABLE luv_details_tabelle
• Zugriffsregeln hinsichtlich der Verarbeitungsvorgänge TABLE zugriffsregeln_tabelle
• Welche Berechtigungen haben welche Rollen für welche Verarbeitungsvorgänge? TABLE berechtigungen_verarbeitung_tabelle
• Schnittstellen TABLE schnittstellen_umfassend_tabelle
○ Aggregiert (Standort) (Aggregiert (Standort))
▶ Individuell/vergleichend (Individuell/vergleichend)
• Rollenstamm TABLE rollenstamm_tabelle
• Permission-Katalog TABLE permission_katalog_tabelle
• Auf welche Objekte/Organisationseinheiten werden Berechtigungen angewendet? TABLE scope_katalog_tabelle
• Schranken Rolle → erlaubte Permissions (Leitplanken) TABLE schranken_rolle_permissions_tabelle
• Schranke Rolle → Erlaubte Scopes TABLE schranken_rolle_scopes_tabelle
• Verarbeitete personenbezogene Daten TABLE umfassende_datenverarbeitung_tabelle
• Angaben zur Leistungs-/Verhaltenskontrolle TABLE luv_details_tabelle
• Zugriffsregeln hinsichtlich der Verarbeitungsvorgänge TABLE zugriffsregeln_tabelle
• Welche Berechtigungen haben welche Rollen für welche Verarbeitungsvorgänge? TABLE berechtigungen_verarbeitung_tabelle
• Schnittstellen TABLE schnittstellen_umfassend_tabelle
• Gibt es Rankings/Scores/Benchmarks? RADIOBUTTON sens_ranking_scoring
• Werden Ereignisse, Nutzungen und Logs erfasst? RADIOBUTTON sens_erhebung_tracking
• Gibt es automatische Alarme/Trigger/Benachrichtigungen? RADIOBUTTON sens_alarme
• Bewertet / empfiehlt das System Maßnahmen über Beschäftigte oder bereitet Entscheidungen maßgeblich vor? RADIOBUTTON sens_automatisierte_entscheidungen
▶ Kommt im System Künstliche Intelligenz zum Einsatz? RADIOBUTTON sens_ki
○ Nein (Nein)
▶ Ja (Ja) ⚡ Informationen zur Künstlichen Intelligenz
▶ SPAWNED SECTION Informationen zur Künstlichen Intelligenz ki_informationen_template
▶ In welche Risikoklasse fällt das KI-System gemäß EU-KI-Verordnung? RADIOBUTTON ki_info_risikoklasse
▶ Risikoklasse 1 (kein oder geringes Risiko) (Risikoklasse 1)
▶ Gibt es eine Dokumentation zu den Trainingsdaten der KI? RADIOBUTTON ki_info_trainingsdaten_doku
▶ Ja (Ja)
• Zusammenfassung der Trainingsdaten-Dokumentation TEXTAREA ki_info_trainingsdaten_zusammenfassung
○ Nein (Nein)
▶ Werden Arbeitnehmer darüber informiert, dass KI zum Einsatz kommt, sie ggf. mit einer KI interagieren und welche Auswirkungen es auf sie hat? RADIOBUTTON ki_info_arbeitnehmer_informiert
▶ Ja (Ja)
• Wie werden Arbeitnehmer über den KI-Einsatz und die Auswirkungen informiert? (insbesondere im Hinblick auf Überwachung, Personalverwaltung und Entscheidungsfindung) TEXTAREA ki_info_arbeitnehmer_information_beschreibung
○ Nein (Nein)
▶ Werden KI-Ergebnisse als künstlich erzeugt oder manipuliert gekennzeichnet (sofern aufgrund Einsatzzweck rechtlich notwendig)? RADIOBUTTON ki_info_ergebnisse_gekennzeichnet
▶ Ja (Ja)
• Wie erfolgt die Kennzeichnung von KI-generierten Ergebnissen? TEXTAREA ki_info_kennzeichnung_beschreibung
○ Nein (Nein)
▶ Kommen Deepfakes zum Einsatz und werden diese als solche gekennzeichnet? RADIOBUTTON ki_info_deepfakes
○ Nein (Nein)
▶ Ja (Ja)
• Wie erfolgt die Kennzeichnung von Deepfakes? TEXTAREA ki_info_deepfakes_kennzeichnung
▶ Werden Nutzereingaben zum Training des KI-Modells verwendet? RADIOBUTTON ki_info_nutzereingaben_training
○ Nein (Nein)
▶ Ja (Ja)
• Begründen Sie die Verwendung von Nutzereingaben für das Training und erläutern Sie die Datenschutzmaßnahmen TEXTAREA ki_info_nutzereingaben_grund
▶ Werden Ein- und/oder Ausgabedaten vom Anbieter des KI-Systems über das Training hinaus in irgendeiner Form weiterverwendet? RADIOBUTTON ki_info_daten_weiterverwendung
○ Nein (Nein)
▶ Ja (Ja)
• Begründen Sie die Weiterverwendung und erläutern Sie die Datenschutzmaßnahmen TEXTAREA ki_info_weiterverwendung_grund
▶ Wird die Eingabehistorie gespeichert? RADIOBUTTON ki_info_eingabehistorie
○ Nein (Nein)
▶ Ja (Ja)
• Zu welchem Zweck wird die Eingabehistorie gespeichert? TEXTAREA ki_info_eingabehistorie_zweck
▶ Sind Entscheidungen/Empfehlungen nachvollziehbar und überprüfbar? RADIOBUTTON ki_info_nachvollziehbarkeit
▶ Ja (Ja)
• Wie ist die Nachvollziehbarkeit und Überprüfbarkeit gewährleistet? TEXTAREA ki_info_nachvollziehbarkeit_beschreibung
○ Nein (Nein)
• In welchem Maß kann auf die Richtigkeit der Ergebnisse vertraut werden? TEXTAREA ki_info_richtigkeit
• Welche Maßnahmen werden ergriffen, um Diskriminierungen, Halluzinationen, Fehler und Verzerrungen auszuschließen? Wie erfolgt die Prüfung der Ergebnisse? TEXTAREA ki_info_qualitaetssicherung
• Liegt eine Dokumentation gemäß EU-KI-Verordnung vor? (Art. 11-13 KI-VO) RADIOBUTTON ki_info_eu_dokumentation
• Liegt eine Dokumentation über das angewandte Qualitätsmanagement vor? (Art. 17 KI-VO) RADIOBUTTON ki_info_qualitaetsmanagement
• Liegt eine Betriebsanleitung für das Hochrisiko-KI-System vor? RADIOBUTTON ki_info_betriebsanleitung
• Liegt eine EU-Konformitätserklärung und/oder CE-Kennzeichnung vor? CHECKBOX ki_info_konformitaet
• Warum liegt keine EU-Konformitätserklärung oder CE-Kennzeichnung vor? TEXTAREA ki_info_konformitaet_erlaeuterung
▶ Ist eine menschliche Aufsicht möglich? RADIOBUTTON ki_info_menschliche_aufsicht
▶ Ja (Ja)
• Wie, durch welche Position und in welchem Umfang ist die menschliche Aufsicht und Kontrolle bei der Anwendung des KI-Systems geplant? TEXTAREA ki_info_menschliche_aufsicht_beschreibung
▶ Nein (Nein)
• Warum ist keine menschliche Aufsicht möglich? TEXTAREA ki_info_menschliche_aufsicht_grund
• Wie wird ein fortlaufendes Monitoring des rechtskonformen Einsatzes des KI-Systems und der Auswirkungen auf Beschäftigte sichergestellt? TEXTAREA ki_info_monitoring
• Welche Mechanismen zur Korrektur von KI-Entscheidungen bzw. -Empfehlungen durch einen Menschen sind vorgesehen? TEXTAREA ki_info_korrekturmechanismen
• Wurde eine Grundrechte-Folgenabschätzung durchgeführt? RADIOBUTTON ki_info_grundrechte_folgenabschaetzung
▶ Risikoklasse 2 (begrenztes Risiko, Transparenz) (Risikoklasse 2)
▶ Gibt es eine Dokumentation zu den Trainingsdaten der KI? RADIOBUTTON ki_info_trainingsdaten_doku
▶ Ja (Ja)
• Zusammenfassung der Trainingsdaten-Dokumentation TEXTAREA ki_info_trainingsdaten_zusammenfassung
○ Nein (Nein)
▶ Werden Arbeitnehmer darüber informiert, dass KI zum Einsatz kommt, sie ggf. mit einer KI interagieren und welche Auswirkungen es auf sie hat? RADIOBUTTON ki_info_arbeitnehmer_informiert
▶ Ja (Ja)
• Wie werden Arbeitnehmer über den KI-Einsatz und die Auswirkungen informiert? (insbesondere im Hinblick auf Überwachung, Personalverwaltung und Entscheidungsfindung) TEXTAREA ki_info_arbeitnehmer_information_beschreibung
○ Nein (Nein)
▶ Werden KI-Ergebnisse als künstlich erzeugt oder manipuliert gekennzeichnet (sofern aufgrund Einsatzzweck rechtlich notwendig)? RADIOBUTTON ki_info_ergebnisse_gekennzeichnet
▶ Ja (Ja)
• Wie erfolgt die Kennzeichnung von KI-generierten Ergebnissen? TEXTAREA ki_info_kennzeichnung_beschreibung
○ Nein (Nein)
▶ Kommen Deepfakes zum Einsatz und werden diese als solche gekennzeichnet? RADIOBUTTON ki_info_deepfakes
○ Nein (Nein)
▶ Ja (Ja)
• Wie erfolgt die Kennzeichnung von Deepfakes? TEXTAREA ki_info_deepfakes_kennzeichnung
▶ Werden Nutzereingaben zum Training des KI-Modells verwendet? RADIOBUTTON ki_info_nutzereingaben_training
○ Nein (Nein)
▶ Ja (Ja)
• Begründen Sie die Verwendung von Nutzereingaben für das Training und erläutern Sie die Datenschutzmaßnahmen TEXTAREA ki_info_nutzereingaben_grund
▶ Werden Ein- und/oder Ausgabedaten vom Anbieter des KI-Systems über das Training hinaus in irgendeiner Form weiterverwendet? RADIOBUTTON ki_info_daten_weiterverwendung
○ Nein (Nein)
▶ Ja (Ja)
• Begründen Sie die Weiterverwendung und erläutern Sie die Datenschutzmaßnahmen TEXTAREA ki_info_weiterverwendung_grund
▶ Wird die Eingabehistorie gespeichert? RADIOBUTTON ki_info_eingabehistorie
○ Nein (Nein)
▶ Ja (Ja)
• Zu welchem Zweck wird die Eingabehistorie gespeichert? TEXTAREA ki_info_eingabehistorie_zweck
▶ Sind Entscheidungen/Empfehlungen nachvollziehbar und überprüfbar? RADIOBUTTON ki_info_nachvollziehbarkeit
▶ Ja (Ja)
• Wie ist die Nachvollziehbarkeit und Überprüfbarkeit gewährleistet? TEXTAREA ki_info_nachvollziehbarkeit_beschreibung
○ Nein (Nein)
• In welchem Maß kann auf die Richtigkeit der Ergebnisse vertraut werden? TEXTAREA ki_info_richtigkeit
• Welche Maßnahmen werden ergriffen, um Diskriminierungen, Halluzinationen, Fehler und Verzerrungen auszuschließen? Wie erfolgt die Prüfung der Ergebnisse? TEXTAREA ki_info_qualitaetssicherung
• Liegt eine Dokumentation gemäß EU-KI-Verordnung vor? (Art. 11-13 KI-VO) RADIOBUTTON ki_info_eu_dokumentation
• Liegt eine Dokumentation über das angewandte Qualitätsmanagement vor? (Art. 17 KI-VO) RADIOBUTTON ki_info_qualitaetsmanagement
• Liegt eine Betriebsanleitung für das Hochrisiko-KI-System vor? RADIOBUTTON ki_info_betriebsanleitung
• Liegt eine EU-Konformitätserklärung und/oder CE-Kennzeichnung vor? CHECKBOX ki_info_konformitaet
• Warum liegt keine EU-Konformitätserklärung oder CE-Kennzeichnung vor? TEXTAREA ki_info_konformitaet_erlaeuterung
▶ Ist eine menschliche Aufsicht möglich? RADIOBUTTON ki_info_menschliche_aufsicht
▶ Ja (Ja)
• Wie, durch welche Position und in welchem Umfang ist die menschliche Aufsicht und Kontrolle bei der Anwendung des KI-Systems geplant? TEXTAREA ki_info_menschliche_aufsicht_beschreibung
▶ Nein (Nein)
• Warum ist keine menschliche Aufsicht möglich? TEXTAREA ki_info_menschliche_aufsicht_grund
• Wie wird ein fortlaufendes Monitoring des rechtskonformen Einsatzes des KI-Systems und der Auswirkungen auf Beschäftigte sichergestellt? TEXTAREA ki_info_monitoring
• Welche Mechanismen zur Korrektur von KI-Entscheidungen bzw. -Empfehlungen durch einen Menschen sind vorgesehen? TEXTAREA ki_info_korrekturmechanismen
• Wurde eine Grundrechte-Folgenabschätzung durchgeführt? RADIOBUTTON ki_info_grundrechte_folgenabschaetzung
▶ Risikoklasse 3 (Hochrisiko-KI-Systeme) (Risikoklasse 3)
▶ Gibt es eine Dokumentation zu den Trainingsdaten der KI? RADIOBUTTON ki_info_trainingsdaten_doku
▶ Ja (Ja)
• Zusammenfassung der Trainingsdaten-Dokumentation TEXTAREA ki_info_trainingsdaten_zusammenfassung
○ Nein (Nein)
▶ Werden Arbeitnehmer darüber informiert, dass KI zum Einsatz kommt, sie ggf. mit einer KI interagieren und welche Auswirkungen es auf sie hat? RADIOBUTTON ki_info_arbeitnehmer_informiert
▶ Ja (Ja)
• Wie werden Arbeitnehmer über den KI-Einsatz und die Auswirkungen informiert? (insbesondere im Hinblick auf Überwachung, Personalverwaltung und Entscheidungsfindung) TEXTAREA ki_info_arbeitnehmer_information_beschreibung
○ Nein (Nein)
▶ Werden KI-Ergebnisse als künstlich erzeugt oder manipuliert gekennzeichnet (sofern aufgrund Einsatzzweck rechtlich notwendig)? RADIOBUTTON ki_info_ergebnisse_gekennzeichnet
▶ Ja (Ja)
• Wie erfolgt die Kennzeichnung von KI-generierten Ergebnissen? TEXTAREA ki_info_kennzeichnung_beschreibung
○ Nein (Nein)
▶ Kommen Deepfakes zum Einsatz und werden diese als solche gekennzeichnet? RADIOBUTTON ki_info_deepfakes
○ Nein (Nein)
▶ Ja (Ja)
• Wie erfolgt die Kennzeichnung von Deepfakes? TEXTAREA ki_info_deepfakes_kennzeichnung
▶ Werden Nutzereingaben zum Training des KI-Modells verwendet? RADIOBUTTON ki_info_nutzereingaben_training
○ Nein (Nein)
▶ Ja (Ja)
• Begründen Sie die Verwendung von Nutzereingaben für das Training und erläutern Sie die Datenschutzmaßnahmen TEXTAREA ki_info_nutzereingaben_grund
▶ Werden Ein- und/oder Ausgabedaten vom Anbieter des KI-Systems über das Training hinaus in irgendeiner Form weiterverwendet? RADIOBUTTON ki_info_daten_weiterverwendung
○ Nein (Nein)
▶ Ja (Ja)
• Begründen Sie die Weiterverwendung und erläutern Sie die Datenschutzmaßnahmen TEXTAREA ki_info_weiterverwendung_grund
▶ Wird die Eingabehistorie gespeichert? RADIOBUTTON ki_info_eingabehistorie
○ Nein (Nein)
▶ Ja (Ja)
• Zu welchem Zweck wird die Eingabehistorie gespeichert? TEXTAREA ki_info_eingabehistorie_zweck
▶ Sind Entscheidungen/Empfehlungen nachvollziehbar und überprüfbar? RADIOBUTTON ki_info_nachvollziehbarkeit
▶ Ja (Ja)
• Wie ist die Nachvollziehbarkeit und Überprüfbarkeit gewährleistet? TEXTAREA ki_info_nachvollziehbarkeit_beschreibung
○ Nein (Nein)
• In welchem Maß kann auf die Richtigkeit der Ergebnisse vertraut werden? TEXTAREA ki_info_richtigkeit
• Welche Maßnahmen werden ergriffen, um Diskriminierungen, Halluzinationen, Fehler und Verzerrungen auszuschließen? Wie erfolgt die Prüfung der Ergebnisse? TEXTAREA ki_info_qualitaetssicherung
• Liegt eine Dokumentation gemäß EU-KI-Verordnung vor? (Art. 11-13 KI-VO) RADIOBUTTON ki_info_eu_dokumentation
• Liegt eine Dokumentation über das angewandte Qualitätsmanagement vor? (Art. 17 KI-VO) RADIOBUTTON ki_info_qualitaetsmanagement
• Liegt eine Betriebsanleitung für das Hochrisiko-KI-System vor? RADIOBUTTON ki_info_betriebsanleitung
• Liegt eine EU-Konformitätserklärung und/oder CE-Kennzeichnung vor? CHECKBOX ki_info_konformitaet
• Warum liegt keine EU-Konformitätserklärung oder CE-Kennzeichnung vor? TEXTAREA ki_info_konformitaet_erlaeuterung
▶ Ist eine menschliche Aufsicht möglich? RADIOBUTTON ki_info_menschliche_aufsicht
▶ Ja (Ja)
• Wie, durch welche Position und in welchem Umfang ist die menschliche Aufsicht und Kontrolle bei der Anwendung des KI-Systems geplant? TEXTAREA ki_info_menschliche_aufsicht_beschreibung
▶ Nein (Nein)
• Warum ist keine menschliche Aufsicht möglich? TEXTAREA ki_info_menschliche_aufsicht_grund
• Wie wird ein fortlaufendes Monitoring des rechtskonformen Einsatzes des KI-Systems und der Auswirkungen auf Beschäftigte sichergestellt? TEXTAREA ki_info_monitoring
• Welche Mechanismen zur Korrektur von KI-Entscheidungen bzw. -Empfehlungen durch einen Menschen sind vorgesehen? TEXTAREA ki_info_korrekturmechanismen
• Wurde eine Grundrechte-Folgenabschätzung durchgeführt? RADIOBUTTON ki_info_grundrechte_folgenabschaetzung
• Allgemeine Funktionsweise des KI-Systems TEXTAREA ki_info_funktionsweise
• Für welchen Zweck wird das KI-System eingesetzt? TEXTAREA ki_info_zweck
• In welchen Bereichen soll das KI-System eingesetzt werden und welchen Einflussbereich hat es? TEXTAREA ki_info_einsatzfelder
▶ Wird/wurde ein Pilotprojekt durchgeführt? RADIOBUTTON ki_info_pilotprojekt
▶ Ja (Ja)
• Erkenntnisse aus dem Pilotprojekt TEXTAREA ki_info_pilotprojekt_erkenntnisse
○ Nein (Nein)
• Welche technischen Sicherheits- und Schutzmaßnahmen werden ergriffen? TEXTAREA ki_info_sicherheitsmassnahmen
• Wie wird eine ungewollte Zweckänderung beim Einsatz des KI-Systems ausgeschlossen? TEXTAREA ki_info_zweckaenderung
• Wie erfolgt die Zuordnung der Pflichten aus der KI-Verordnung zu den internen Prozessen und Abläufen? Welche Rollen übernehmen welche Verantwortlichkeiten? TEXTAREA ki_info_pflichten_zuordnung
• Welche Prozesse und Auditverfahren sind eingerichtet, um die Einhaltung aller Anforderungen der KI-Verordnung zu überwachen? TEXTAREA ki_info_audit_prozesse
▶ Gibt es Schnittstellen oder Exportmöglichkeiten? CHECKBOX sens_schnittstellen_export
▶ Schnittstellen vorhanden (Schnittstellen vorhanden) ⚡ Schnittstellen
▶ SPAWNED SECTION Schnittstellen schnittstellen_template
○ Exporte möglich (Exporte möglich)
○ Nur SSO/IAM (Nur SSO/IAM)
○ Nein (Nein)
• Finden automatische Updates ohne Freigabeprozess statt? RADIOBUTTON sens_updates
• Sind Remote-Admin-/Supportzugriffe möglich? RADIOBUTTON sens_admin_support
▶ Änderung IT-System (Änderung IT-System)
• Wann ist der geplante Zeitpunkt der Änderungen? DATE aenderung_zeitpunkt
▶ Findet eine Testphase statt? RADIOBUTTON testphase_findet_statt
▶ Ja (Ja)
▶ Werden Arbeitnehmerdaten in der Testphase nicht-anonymisiert oder -pseudonymsiert verarbeitet? RADIOBUTTON mitarbeiterdaten_nicht_anonymisiert
▶ Ja (Ja)
• Welche Kategorien von Arbeitnehmerdaten werden verarbeitet? TEXTAREA art_der_mitarbeiterdaten
○ Nein (Nein)
• Wie viele Mitarbeiter sind von der Testphase betroffen? TEXTAREA anzahl_betroffener_mitarbeiter
○ Nein (Nein)
• Welche Unternehmen sind betroffen? TEXTAREA betroffene_unternehmen
• Welche Betriebe/Betriebsteile sind betroffen? TEXTAREA betroffene_betriebe
• Für welche Bereiche bzw. Abteilungen wird das IT-System zum Einsatz kommen? TEXTAREA betroffene_bereiche
• Wer ist der verantwortliche Fachbereich und Ansprechpartner? TEXTAREA verantwortlicher_fachbereich
▶ Verarbeitet das System Arbeitnehmerdaten? RADIOBUTTON sens_verarbeitung_arbeitnehmerdaten
▶ Personenbeziehbar (Personenbeziehbar) ⚡ Verarbeitung von Mitarbeiterdaten
▶ Sind Arbeitnehmerdaten im System sichtbar? RADIOBUTTON sens_sichtbarkeit
○ Nein (Nein)
○ Aggregiert (Aggregiert)
▶ Für Administrator (Für Administrator)
• Werden Ereignisse, Nutzungen und Logs erfasst? RADIOBUTTON sens_erhebung_tracking
• Gibt es automatische Alarme/Trigger/Benachrichtigungen? RADIOBUTTON sens_alarme
• Verarbeitete personenbezogene Daten TABLE einfache_datenverarbeitung_tabelle
• Welche Rollen können welche Verarbeitungsvorgänge sehen? (Einfache Darstellung) TABLE rollen_sichtbarkeit_einfach_tabelle
• Schnittstellen TABLE schnittstellen_einfach_tabelle
▶ Für mehrere Rollen (Für mehrere Rollen)
▶ Gibt es analytische Funktionen im System, mit denen Leistung und Verhalten von Arbeitnehmern kontrolliert werden könnten? RADIOBUTTON sens_auswertung
▶ Keine (Keine)
• Verarbeitete personenbezogene Daten TABLE einfache_datenverarbeitung_tabelle
• Welche Rollen können welche Verarbeitungsvorgänge sehen? (Einfache Darstellung) TABLE rollen_sichtbarkeit_einfach_tabelle
• Schnittstellen TABLE schnittstellen_einfach_tabelle
▶ Funktionen vorhanden (Funktionen vorhanden)
• Welche analytischen Funktionen sind vorhanden? CHECKBOX sens_art_analytische_funktionen
▶ Werden analytischen Funktionen für Leistungs-/Verhaltenskontrolle genutzt? CHECKBOX sens_luv
○ Nein (Nein)
▶ Aggregiert (Team) (Aggregiert (Team))
• Rollenstamm TABLE rollenstamm_tabelle
• Permission-Katalog TABLE permission_katalog_tabelle
• Auf welche Objekte/Organisationseinheiten werden Berechtigungen angewendet? TABLE scope_katalog_tabelle
• Schranken Rolle → erlaubte Permissions (Leitplanken) TABLE schranken_rolle_permissions_tabelle
• Schranke Rolle → Erlaubte Scopes TABLE schranken_rolle_scopes_tabelle
• Verarbeitete personenbezogene Daten TABLE umfassende_datenverarbeitung_tabelle
• Angaben zur Leistungs-/Verhaltenskontrolle TABLE luv_details_tabelle
• Zugriffsregeln hinsichtlich der Verarbeitungsvorgänge TABLE zugriffsregeln_tabelle
• Welche Berechtigungen haben welche Rollen für welche Verarbeitungsvorgänge? TABLE berechtigungen_verarbeitung_tabelle
• Schnittstellen TABLE schnittstellen_umfassend_tabelle
▶ Aggregiert (Abteilung) (Aggregiert (Abteilung))
• Rollenstamm TABLE rollenstamm_tabelle
• Permission-Katalog TABLE permission_katalog_tabelle
• Auf welche Objekte/Organisationseinheiten werden Berechtigungen angewendet? TABLE scope_katalog_tabelle
• Schranken Rolle → erlaubte Permissions (Leitplanken) TABLE schranken_rolle_permissions_tabelle
• Schranke Rolle → Erlaubte Scopes TABLE schranken_rolle_scopes_tabelle
• Verarbeitete personenbezogene Daten TABLE umfassende_datenverarbeitung_tabelle
• Angaben zur Leistungs-/Verhaltenskontrolle TABLE luv_details_tabelle
• Zugriffsregeln hinsichtlich der Verarbeitungsvorgänge TABLE zugriffsregeln_tabelle
• Welche Berechtigungen haben welche Rollen für welche Verarbeitungsvorgänge? TABLE berechtigungen_verarbeitung_tabelle
• Schnittstellen TABLE schnittstellen_umfassend_tabelle
○ Aggregiert (Standort) (Aggregiert (Standort))
▶ Individuell/vergleichend (Individuell/vergleichend)
• Rollenstamm TABLE rollenstamm_tabelle
• Permission-Katalog TABLE permission_katalog_tabelle
• Auf welche Objekte/Organisationseinheiten werden Berechtigungen angewendet? TABLE scope_katalog_tabelle
• Schranken Rolle → erlaubte Permissions (Leitplanken) TABLE schranken_rolle_permissions_tabelle
• Schranke Rolle → Erlaubte Scopes TABLE schranken_rolle_scopes_tabelle
• Verarbeitete personenbezogene Daten TABLE umfassende_datenverarbeitung_tabelle
• Angaben zur Leistungs-/Verhaltenskontrolle TABLE luv_details_tabelle
• Zugriffsregeln hinsichtlich der Verarbeitungsvorgänge TABLE zugriffsregeln_tabelle
• Welche Berechtigungen haben welche Rollen für welche Verarbeitungsvorgänge? TABLE berechtigungen_verarbeitung_tabelle
• Schnittstellen TABLE schnittstellen_umfassend_tabelle
• Gibt es Rankings/Scores/Benchmarks? RADIOBUTTON sens_ranking_scoring
• Verarbeitete personenbezogene Daten TABLE einfache_datenverarbeitung_tabelle
• Welche Rollen können welche Verarbeitungsvorgänge sehen? (Einfache Darstellung) TABLE rollen_sichtbarkeit_einfach_tabelle
• Verarbeitete personenbezogene Daten TABLE umfassende_datenverarbeitung_tabelle
• Angaben zur Leistungs-/Verhaltenskontrolle TABLE luv_details_tabelle
• Zugriffsregeln hinsichtlich der Verarbeitungsvorgänge TABLE zugriffsregeln_tabelle
• Welche Berechtigungen haben welche Rollen für welche Verarbeitungsvorgänge? TABLE berechtigungen_verarbeitung_tabelle
• Schnittstellen TABLE schnittstellen_umfassend_tabelle
• Werden Ereignisse, Nutzungen und Logs erfasst? RADIOBUTTON sens_erhebung_tracking
• Gibt es automatische Alarme/Trigger/Benachrichtigungen? RADIOBUTTON sens_alarme
▶ SPAWNED SECTION Verarbeitung von Mitarbeiterdaten verarbeitung_mitarbeiterdaten_template
○ Anonymisiert (ohne Reidentifikation) (Anonymisiert (ohne Reidentifikation))
○ Keine Arbeitnehmerdaten (Keine Arbeitnehmerdaten)
▶ Sind Arbeitnehmerdaten im System sichtbar? RADIOBUTTON sens_sichtbarkeit
○ Nein (Nein)
○ Aggregiert (Aggregiert)
▶ Für Administrator (Für Administrator)
• Werden Ereignisse, Nutzungen und Logs erfasst? RADIOBUTTON sens_erhebung_tracking
• Gibt es automatische Alarme/Trigger/Benachrichtigungen? RADIOBUTTON sens_alarme
• Verarbeitete personenbezogene Daten TABLE einfache_datenverarbeitung_tabelle
• Welche Rollen können welche Verarbeitungsvorgänge sehen? (Einfache Darstellung) TABLE rollen_sichtbarkeit_einfach_tabelle
• Schnittstellen TABLE schnittstellen_einfach_tabelle
▶ Für mehrere Rollen (Für mehrere Rollen)
▶ Gibt es analytische Funktionen im System, mit denen Leistung und Verhalten von Arbeitnehmern kontrolliert werden könnten? RADIOBUTTON sens_auswertung
▶ Keine (Keine)
• Verarbeitete personenbezogene Daten TABLE einfache_datenverarbeitung_tabelle
• Welche Rollen können welche Verarbeitungsvorgänge sehen? (Einfache Darstellung) TABLE rollen_sichtbarkeit_einfach_tabelle
• Schnittstellen TABLE schnittstellen_einfach_tabelle
▶ Funktionen vorhanden (Funktionen vorhanden)
• Welche analytischen Funktionen sind vorhanden? CHECKBOX sens_art_analytische_funktionen
▶ Werden analytischen Funktionen für Leistungs-/Verhaltenskontrolle genutzt? CHECKBOX sens_luv
○ Nein (Nein)
▶ Aggregiert (Team) (Aggregiert (Team))
• Rollenstamm TABLE rollenstamm_tabelle
• Permission-Katalog TABLE permission_katalog_tabelle
• Auf welche Objekte/Organisationseinheiten werden Berechtigungen angewendet? TABLE scope_katalog_tabelle
• Schranken Rolle → erlaubte Permissions (Leitplanken) TABLE schranken_rolle_permissions_tabelle
• Schranke Rolle → Erlaubte Scopes TABLE schranken_rolle_scopes_tabelle
• Verarbeitete personenbezogene Daten TABLE umfassende_datenverarbeitung_tabelle
• Angaben zur Leistungs-/Verhaltenskontrolle TABLE luv_details_tabelle
• Zugriffsregeln hinsichtlich der Verarbeitungsvorgänge TABLE zugriffsregeln_tabelle
• Welche Berechtigungen haben welche Rollen für welche Verarbeitungsvorgänge? TABLE berechtigungen_verarbeitung_tabelle
• Schnittstellen TABLE schnittstellen_umfassend_tabelle
▶ Aggregiert (Abteilung) (Aggregiert (Abteilung))
• Rollenstamm TABLE rollenstamm_tabelle
• Permission-Katalog TABLE permission_katalog_tabelle
• Auf welche Objekte/Organisationseinheiten werden Berechtigungen angewendet? TABLE scope_katalog_tabelle
• Schranken Rolle → erlaubte Permissions (Leitplanken) TABLE schranken_rolle_permissions_tabelle
• Schranke Rolle → Erlaubte Scopes TABLE schranken_rolle_scopes_tabelle
• Verarbeitete personenbezogene Daten TABLE umfassende_datenverarbeitung_tabelle
• Angaben zur Leistungs-/Verhaltenskontrolle TABLE luv_details_tabelle
• Zugriffsregeln hinsichtlich der Verarbeitungsvorgänge TABLE zugriffsregeln_tabelle
• Welche Berechtigungen haben welche Rollen für welche Verarbeitungsvorgänge? TABLE berechtigungen_verarbeitung_tabelle
• Schnittstellen TABLE schnittstellen_umfassend_tabelle
○ Aggregiert (Standort) (Aggregiert (Standort))
▶ Individuell/vergleichend (Individuell/vergleichend)
• Rollenstamm TABLE rollenstamm_tabelle
• Permission-Katalog TABLE permission_katalog_tabelle
• Auf welche Objekte/Organisationseinheiten werden Berechtigungen angewendet? TABLE scope_katalog_tabelle
• Schranken Rolle → erlaubte Permissions (Leitplanken) TABLE schranken_rolle_permissions_tabelle
• Schranke Rolle → Erlaubte Scopes TABLE schranken_rolle_scopes_tabelle
• Verarbeitete personenbezogene Daten TABLE umfassende_datenverarbeitung_tabelle
• Angaben zur Leistungs-/Verhaltenskontrolle TABLE luv_details_tabelle
• Zugriffsregeln hinsichtlich der Verarbeitungsvorgänge TABLE zugriffsregeln_tabelle
• Welche Berechtigungen haben welche Rollen für welche Verarbeitungsvorgänge? TABLE berechtigungen_verarbeitung_tabelle
• Schnittstellen TABLE schnittstellen_umfassend_tabelle
• Gibt es Rankings/Scores/Benchmarks? RADIOBUTTON sens_ranking_scoring
• Verarbeitete personenbezogene Daten TABLE einfache_datenverarbeitung_tabelle
• Welche Rollen können welche Verarbeitungsvorgänge sehen? (Einfache Darstellung) TABLE rollen_sichtbarkeit_einfach_tabelle
• Verarbeitete personenbezogene Daten TABLE umfassende_datenverarbeitung_tabelle
• Angaben zur Leistungs-/Verhaltenskontrolle TABLE luv_details_tabelle
• Zugriffsregeln hinsichtlich der Verarbeitungsvorgänge TABLE zugriffsregeln_tabelle
• Welche Berechtigungen haben welche Rollen für welche Verarbeitungsvorgänge? TABLE berechtigungen_verarbeitung_tabelle
• Schnittstellen TABLE schnittstellen_umfassend_tabelle
• Werden Ereignisse, Nutzungen und Logs erfasst? RADIOBUTTON sens_erhebung_tracking
• Gibt es automatische Alarme/Trigger/Benachrichtigungen? RADIOBUTTON sens_alarme
▶ Gibt es analytische Funktionen im System, mit denen Leistung und Verhalten von Arbeitnehmern kontrolliert werden könnten? RADIOBUTTON sens_auswertung
▶ Keine (Keine)
• Verarbeitete personenbezogene Daten TABLE einfache_datenverarbeitung_tabelle
• Welche Rollen können welche Verarbeitungsvorgänge sehen? (Einfache Darstellung) TABLE rollen_sichtbarkeit_einfach_tabelle
• Schnittstellen TABLE schnittstellen_einfach_tabelle
▶ Funktionen vorhanden (Funktionen vorhanden)
• Welche analytischen Funktionen sind vorhanden? CHECKBOX sens_art_analytische_funktionen
▶ Werden analytischen Funktionen für Leistungs-/Verhaltenskontrolle genutzt? CHECKBOX sens_luv
○ Nein (Nein)
▶ Aggregiert (Team) (Aggregiert (Team))
• Rollenstamm TABLE rollenstamm_tabelle
• Permission-Katalog TABLE permission_katalog_tabelle
• Auf welche Objekte/Organisationseinheiten werden Berechtigungen angewendet? TABLE scope_katalog_tabelle
• Schranken Rolle → erlaubte Permissions (Leitplanken) TABLE schranken_rolle_permissions_tabelle
• Schranke Rolle → Erlaubte Scopes TABLE schranken_rolle_scopes_tabelle
• Verarbeitete personenbezogene Daten TABLE umfassende_datenverarbeitung_tabelle
• Angaben zur Leistungs-/Verhaltenskontrolle TABLE luv_details_tabelle
• Zugriffsregeln hinsichtlich der Verarbeitungsvorgänge TABLE zugriffsregeln_tabelle
• Welche Berechtigungen haben welche Rollen für welche Verarbeitungsvorgänge? TABLE berechtigungen_verarbeitung_tabelle
• Schnittstellen TABLE schnittstellen_umfassend_tabelle
▶ Aggregiert (Abteilung) (Aggregiert (Abteilung))
• Rollenstamm TABLE rollenstamm_tabelle
• Permission-Katalog TABLE permission_katalog_tabelle
• Auf welche Objekte/Organisationseinheiten werden Berechtigungen angewendet? TABLE scope_katalog_tabelle
• Schranken Rolle → erlaubte Permissions (Leitplanken) TABLE schranken_rolle_permissions_tabelle
• Schranke Rolle → Erlaubte Scopes TABLE schranken_rolle_scopes_tabelle
• Verarbeitete personenbezogene Daten TABLE umfassende_datenverarbeitung_tabelle
• Angaben zur Leistungs-/Verhaltenskontrolle TABLE luv_details_tabelle
• Zugriffsregeln hinsichtlich der Verarbeitungsvorgänge TABLE zugriffsregeln_tabelle
• Welche Berechtigungen haben welche Rollen für welche Verarbeitungsvorgänge? TABLE berechtigungen_verarbeitung_tabelle
• Schnittstellen TABLE schnittstellen_umfassend_tabelle
○ Aggregiert (Standort) (Aggregiert (Standort))
▶ Individuell/vergleichend (Individuell/vergleichend)
• Rollenstamm TABLE rollenstamm_tabelle
• Permission-Katalog TABLE permission_katalog_tabelle
• Auf welche Objekte/Organisationseinheiten werden Berechtigungen angewendet? TABLE scope_katalog_tabelle
• Schranken Rolle → erlaubte Permissions (Leitplanken) TABLE schranken_rolle_permissions_tabelle
• Schranke Rolle → Erlaubte Scopes TABLE schranken_rolle_scopes_tabelle
• Verarbeitete personenbezogene Daten TABLE umfassende_datenverarbeitung_tabelle
• Angaben zur Leistungs-/Verhaltenskontrolle TABLE luv_details_tabelle
• Zugriffsregeln hinsichtlich der Verarbeitungsvorgänge TABLE zugriffsregeln_tabelle
• Welche Berechtigungen haben welche Rollen für welche Verarbeitungsvorgänge? TABLE berechtigungen_verarbeitung_tabelle
• Schnittstellen TABLE schnittstellen_umfassend_tabelle
• Gibt es Rankings/Scores/Benchmarks? RADIOBUTTON sens_ranking_scoring
• Verarbeitete personenbezogene Daten TABLE einfache_datenverarbeitung_tabelle
• Welche Rollen können welche Verarbeitungsvorgänge sehen? (Einfache Darstellung) TABLE rollen_sichtbarkeit_einfach_tabelle
• Verarbeitete personenbezogene Daten TABLE umfassende_datenverarbeitung_tabelle
• Angaben zur Leistungs-/Verhaltenskontrolle TABLE luv_details_tabelle
• Zugriffsregeln hinsichtlich der Verarbeitungsvorgänge TABLE zugriffsregeln_tabelle
• Welche Berechtigungen haben welche Rollen für welche Verarbeitungsvorgänge? TABLE berechtigungen_verarbeitung_tabelle
• Schnittstellen TABLE schnittstellen_umfassend_tabelle
• Welche analytischen Funktionen sind vorhanden? CHECKBOX sens_art_analytische_funktionen
▶ Werden analytischen Funktionen für Leistungs-/Verhaltenskontrolle genutzt? CHECKBOX sens_luv
○ Nein (Nein)
▶ Aggregiert (Team) (Aggregiert (Team))
• Rollenstamm TABLE rollenstamm_tabelle
• Permission-Katalog TABLE permission_katalog_tabelle
• Auf welche Objekte/Organisationseinheiten werden Berechtigungen angewendet? TABLE scope_katalog_tabelle
• Schranken Rolle → erlaubte Permissions (Leitplanken) TABLE schranken_rolle_permissions_tabelle
• Schranke Rolle → Erlaubte Scopes TABLE schranken_rolle_scopes_tabelle
• Verarbeitete personenbezogene Daten TABLE umfassende_datenverarbeitung_tabelle
• Angaben zur Leistungs-/Verhaltenskontrolle TABLE luv_details_tabelle
• Zugriffsregeln hinsichtlich der Verarbeitungsvorgänge TABLE zugriffsregeln_tabelle
• Welche Berechtigungen haben welche Rollen für welche Verarbeitungsvorgänge? TABLE berechtigungen_verarbeitung_tabelle
• Schnittstellen TABLE schnittstellen_umfassend_tabelle
▶ Aggregiert (Abteilung) (Aggregiert (Abteilung))
• Rollenstamm TABLE rollenstamm_tabelle
• Permission-Katalog TABLE permission_katalog_tabelle
• Auf welche Objekte/Organisationseinheiten werden Berechtigungen angewendet? TABLE scope_katalog_tabelle
• Schranken Rolle → erlaubte Permissions (Leitplanken) TABLE schranken_rolle_permissions_tabelle
• Schranke Rolle → Erlaubte Scopes TABLE schranken_rolle_scopes_tabelle
• Verarbeitete personenbezogene Daten TABLE umfassende_datenverarbeitung_tabelle
• Angaben zur Leistungs-/Verhaltenskontrolle TABLE luv_details_tabelle
• Zugriffsregeln hinsichtlich der Verarbeitungsvorgänge TABLE zugriffsregeln_tabelle
• Welche Berechtigungen haben welche Rollen für welche Verarbeitungsvorgänge? TABLE berechtigungen_verarbeitung_tabelle
• Schnittstellen TABLE schnittstellen_umfassend_tabelle
○ Aggregiert (Standort) (Aggregiert (Standort))
▶ Individuell/vergleichend (Individuell/vergleichend)
• Rollenstamm TABLE rollenstamm_tabelle
• Permission-Katalog TABLE permission_katalog_tabelle
• Auf welche Objekte/Organisationseinheiten werden Berechtigungen angewendet? TABLE scope_katalog_tabelle
• Schranken Rolle → erlaubte Permissions (Leitplanken) TABLE schranken_rolle_permissions_tabelle
• Schranke Rolle → Erlaubte Scopes TABLE schranken_rolle_scopes_tabelle
• Verarbeitete personenbezogene Daten TABLE umfassende_datenverarbeitung_tabelle
• Angaben zur Leistungs-/Verhaltenskontrolle TABLE luv_details_tabelle
• Zugriffsregeln hinsichtlich der Verarbeitungsvorgänge TABLE zugriffsregeln_tabelle
• Welche Berechtigungen haben welche Rollen für welche Verarbeitungsvorgänge? TABLE berechtigungen_verarbeitung_tabelle
• Schnittstellen TABLE schnittstellen_umfassend_tabelle
• Gibt es Rankings/Scores/Benchmarks? RADIOBUTTON sens_ranking_scoring
• Werden Ereignisse, Nutzungen und Logs erfasst? RADIOBUTTON sens_erhebung_tracking
• Gibt es automatische Alarme/Trigger/Benachrichtigungen? RADIOBUTTON sens_alarme
• Bewertet / empfiehlt das System Maßnahmen über Beschäftigte oder bereitet Entscheidungen maßgeblich vor? RADIOBUTTON sens_automatisierte_entscheidungen
▶ Kommt im System Künstliche Intelligenz zum Einsatz? RADIOBUTTON sens_ki
○ Nein (Nein)
▶ Ja (Ja) ⚡ Informationen zur Künstlichen Intelligenz
▶ SPAWNED SECTION Informationen zur Künstlichen Intelligenz ki_informationen_template
▶ In welche Risikoklasse fällt das KI-System gemäß EU-KI-Verordnung? RADIOBUTTON ki_info_risikoklasse
▶ Risikoklasse 1 (kein oder geringes Risiko) (Risikoklasse 1)
▶ Gibt es eine Dokumentation zu den Trainingsdaten der KI? RADIOBUTTON ki_info_trainingsdaten_doku
▶ Ja (Ja)
• Zusammenfassung der Trainingsdaten-Dokumentation TEXTAREA ki_info_trainingsdaten_zusammenfassung
○ Nein (Nein)
▶ Werden Arbeitnehmer darüber informiert, dass KI zum Einsatz kommt, sie ggf. mit einer KI interagieren und welche Auswirkungen es auf sie hat? RADIOBUTTON ki_info_arbeitnehmer_informiert
▶ Ja (Ja)
• Wie werden Arbeitnehmer über den KI-Einsatz und die Auswirkungen informiert? (insbesondere im Hinblick auf Überwachung, Personalverwaltung und Entscheidungsfindung) TEXTAREA ki_info_arbeitnehmer_information_beschreibung
○ Nein (Nein)
▶ Werden KI-Ergebnisse als künstlich erzeugt oder manipuliert gekennzeichnet (sofern aufgrund Einsatzzweck rechtlich notwendig)? RADIOBUTTON ki_info_ergebnisse_gekennzeichnet
▶ Ja (Ja)
• Wie erfolgt die Kennzeichnung von KI-generierten Ergebnissen? TEXTAREA ki_info_kennzeichnung_beschreibung
○ Nein (Nein)
▶ Kommen Deepfakes zum Einsatz und werden diese als solche gekennzeichnet? RADIOBUTTON ki_info_deepfakes
○ Nein (Nein)
▶ Ja (Ja)
• Wie erfolgt die Kennzeichnung von Deepfakes? TEXTAREA ki_info_deepfakes_kennzeichnung
▶ Werden Nutzereingaben zum Training des KI-Modells verwendet? RADIOBUTTON ki_info_nutzereingaben_training
○ Nein (Nein)
▶ Ja (Ja)
• Begründen Sie die Verwendung von Nutzereingaben für das Training und erläutern Sie die Datenschutzmaßnahmen TEXTAREA ki_info_nutzereingaben_grund
▶ Werden Ein- und/oder Ausgabedaten vom Anbieter des KI-Systems über das Training hinaus in irgendeiner Form weiterverwendet? RADIOBUTTON ki_info_daten_weiterverwendung
○ Nein (Nein)
▶ Ja (Ja)
• Begründen Sie die Weiterverwendung und erläutern Sie die Datenschutzmaßnahmen TEXTAREA ki_info_weiterverwendung_grund
▶ Wird die Eingabehistorie gespeichert? RADIOBUTTON ki_info_eingabehistorie
○ Nein (Nein)
▶ Ja (Ja)
• Zu welchem Zweck wird die Eingabehistorie gespeichert? TEXTAREA ki_info_eingabehistorie_zweck
▶ Sind Entscheidungen/Empfehlungen nachvollziehbar und überprüfbar? RADIOBUTTON ki_info_nachvollziehbarkeit
▶ Ja (Ja)
• Wie ist die Nachvollziehbarkeit und Überprüfbarkeit gewährleistet? TEXTAREA ki_info_nachvollziehbarkeit_beschreibung
○ Nein (Nein)
• In welchem Maß kann auf die Richtigkeit der Ergebnisse vertraut werden? TEXTAREA ki_info_richtigkeit
• Welche Maßnahmen werden ergriffen, um Diskriminierungen, Halluzinationen, Fehler und Verzerrungen auszuschließen? Wie erfolgt die Prüfung der Ergebnisse? TEXTAREA ki_info_qualitaetssicherung
• Liegt eine Dokumentation gemäß EU-KI-Verordnung vor? (Art. 11-13 KI-VO) RADIOBUTTON ki_info_eu_dokumentation
• Liegt eine Dokumentation über das angewandte Qualitätsmanagement vor? (Art. 17 KI-VO) RADIOBUTTON ki_info_qualitaetsmanagement
• Liegt eine Betriebsanleitung für das Hochrisiko-KI-System vor? RADIOBUTTON ki_info_betriebsanleitung
• Liegt eine EU-Konformitätserklärung und/oder CE-Kennzeichnung vor? CHECKBOX ki_info_konformitaet
• Warum liegt keine EU-Konformitätserklärung oder CE-Kennzeichnung vor? TEXTAREA ki_info_konformitaet_erlaeuterung
▶ Ist eine menschliche Aufsicht möglich? RADIOBUTTON ki_info_menschliche_aufsicht
▶ Ja (Ja)
• Wie, durch welche Position und in welchem Umfang ist die menschliche Aufsicht und Kontrolle bei der Anwendung des KI-Systems geplant? TEXTAREA ki_info_menschliche_aufsicht_beschreibung
▶ Nein (Nein)
• Warum ist keine menschliche Aufsicht möglich? TEXTAREA ki_info_menschliche_aufsicht_grund
• Wie wird ein fortlaufendes Monitoring des rechtskonformen Einsatzes des KI-Systems und der Auswirkungen auf Beschäftigte sichergestellt? TEXTAREA ki_info_monitoring
• Welche Mechanismen zur Korrektur von KI-Entscheidungen bzw. -Empfehlungen durch einen Menschen sind vorgesehen? TEXTAREA ki_info_korrekturmechanismen
• Wurde eine Grundrechte-Folgenabschätzung durchgeführt? RADIOBUTTON ki_info_grundrechte_folgenabschaetzung
▶ Risikoklasse 2 (begrenztes Risiko, Transparenz) (Risikoklasse 2)
▶ Gibt es eine Dokumentation zu den Trainingsdaten der KI? RADIOBUTTON ki_info_trainingsdaten_doku
▶ Ja (Ja)
• Zusammenfassung der Trainingsdaten-Dokumentation TEXTAREA ki_info_trainingsdaten_zusammenfassung
○ Nein (Nein)
▶ Werden Arbeitnehmer darüber informiert, dass KI zum Einsatz kommt, sie ggf. mit einer KI interagieren und welche Auswirkungen es auf sie hat? RADIOBUTTON ki_info_arbeitnehmer_informiert
▶ Ja (Ja)
• Wie werden Arbeitnehmer über den KI-Einsatz und die Auswirkungen informiert? (insbesondere im Hinblick auf Überwachung, Personalverwaltung und Entscheidungsfindung) TEXTAREA ki_info_arbeitnehmer_information_beschreibung
○ Nein (Nein)
▶ Werden KI-Ergebnisse als künstlich erzeugt oder manipuliert gekennzeichnet (sofern aufgrund Einsatzzweck rechtlich notwendig)? RADIOBUTTON ki_info_ergebnisse_gekennzeichnet
▶ Ja (Ja)
• Wie erfolgt die Kennzeichnung von KI-generierten Ergebnissen? TEXTAREA ki_info_kennzeichnung_beschreibung
○ Nein (Nein)
▶ Kommen Deepfakes zum Einsatz und werden diese als solche gekennzeichnet? RADIOBUTTON ki_info_deepfakes
○ Nein (Nein)
▶ Ja (Ja)
• Wie erfolgt die Kennzeichnung von Deepfakes? TEXTAREA ki_info_deepfakes_kennzeichnung
▶ Werden Nutzereingaben zum Training des KI-Modells verwendet? RADIOBUTTON ki_info_nutzereingaben_training
○ Nein (Nein)
▶ Ja (Ja)
• Begründen Sie die Verwendung von Nutzereingaben für das Training und erläutern Sie die Datenschutzmaßnahmen TEXTAREA ki_info_nutzereingaben_grund
▶ Werden Ein- und/oder Ausgabedaten vom Anbieter des KI-Systems über das Training hinaus in irgendeiner Form weiterverwendet? RADIOBUTTON ki_info_daten_weiterverwendung
○ Nein (Nein)
▶ Ja (Ja)
• Begründen Sie die Weiterverwendung und erläutern Sie die Datenschutzmaßnahmen TEXTAREA ki_info_weiterverwendung_grund
▶ Wird die Eingabehistorie gespeichert? RADIOBUTTON ki_info_eingabehistorie
○ Nein (Nein)
▶ Ja (Ja)
• Zu welchem Zweck wird die Eingabehistorie gespeichert? TEXTAREA ki_info_eingabehistorie_zweck
▶ Sind Entscheidungen/Empfehlungen nachvollziehbar und überprüfbar? RADIOBUTTON ki_info_nachvollziehbarkeit
▶ Ja (Ja)
• Wie ist die Nachvollziehbarkeit und Überprüfbarkeit gewährleistet? TEXTAREA ki_info_nachvollziehbarkeit_beschreibung
○ Nein (Nein)
• In welchem Maß kann auf die Richtigkeit der Ergebnisse vertraut werden? TEXTAREA ki_info_richtigkeit
• Welche Maßnahmen werden ergriffen, um Diskriminierungen, Halluzinationen, Fehler und Verzerrungen auszuschließen? Wie erfolgt die Prüfung der Ergebnisse? TEXTAREA ki_info_qualitaetssicherung
• Liegt eine Dokumentation gemäß EU-KI-Verordnung vor? (Art. 11-13 KI-VO) RADIOBUTTON ki_info_eu_dokumentation
• Liegt eine Dokumentation über das angewandte Qualitätsmanagement vor? (Art. 17 KI-VO) RADIOBUTTON ki_info_qualitaetsmanagement
• Liegt eine Betriebsanleitung für das Hochrisiko-KI-System vor? RADIOBUTTON ki_info_betriebsanleitung
• Liegt eine EU-Konformitätserklärung und/oder CE-Kennzeichnung vor? CHECKBOX ki_info_konformitaet
• Warum liegt keine EU-Konformitätserklärung oder CE-Kennzeichnung vor? TEXTAREA ki_info_konformitaet_erlaeuterung
▶ Ist eine menschliche Aufsicht möglich? RADIOBUTTON ki_info_menschliche_aufsicht
▶ Ja (Ja)
• Wie, durch welche Position und in welchem Umfang ist die menschliche Aufsicht und Kontrolle bei der Anwendung des KI-Systems geplant? TEXTAREA ki_info_menschliche_aufsicht_beschreibung
▶ Nein (Nein)
• Warum ist keine menschliche Aufsicht möglich? TEXTAREA ki_info_menschliche_aufsicht_grund
• Wie wird ein fortlaufendes Monitoring des rechtskonformen Einsatzes des KI-Systems und der Auswirkungen auf Beschäftigte sichergestellt? TEXTAREA ki_info_monitoring
• Welche Mechanismen zur Korrektur von KI-Entscheidungen bzw. -Empfehlungen durch einen Menschen sind vorgesehen? TEXTAREA ki_info_korrekturmechanismen
• Wurde eine Grundrechte-Folgenabschätzung durchgeführt? RADIOBUTTON ki_info_grundrechte_folgenabschaetzung
▶ Risikoklasse 3 (Hochrisiko-KI-Systeme) (Risikoklasse 3)
▶ Gibt es eine Dokumentation zu den Trainingsdaten der KI? RADIOBUTTON ki_info_trainingsdaten_doku
▶ Ja (Ja)
• Zusammenfassung der Trainingsdaten-Dokumentation TEXTAREA ki_info_trainingsdaten_zusammenfassung
○ Nein (Nein)
▶ Werden Arbeitnehmer darüber informiert, dass KI zum Einsatz kommt, sie ggf. mit einer KI interagieren und welche Auswirkungen es auf sie hat? RADIOBUTTON ki_info_arbeitnehmer_informiert
▶ Ja (Ja)
• Wie werden Arbeitnehmer über den KI-Einsatz und die Auswirkungen informiert? (insbesondere im Hinblick auf Überwachung, Personalverwaltung und Entscheidungsfindung) TEXTAREA ki_info_arbeitnehmer_information_beschreibung
○ Nein (Nein)
▶ Werden KI-Ergebnisse als künstlich erzeugt oder manipuliert gekennzeichnet (sofern aufgrund Einsatzzweck rechtlich notwendig)? RADIOBUTTON ki_info_ergebnisse_gekennzeichnet
▶ Ja (Ja)
• Wie erfolgt die Kennzeichnung von KI-generierten Ergebnissen? TEXTAREA ki_info_kennzeichnung_beschreibung
○ Nein (Nein)
▶ Kommen Deepfakes zum Einsatz und werden diese als solche gekennzeichnet? RADIOBUTTON ki_info_deepfakes
○ Nein (Nein)
▶ Ja (Ja)
• Wie erfolgt die Kennzeichnung von Deepfakes? TEXTAREA ki_info_deepfakes_kennzeichnung
▶ Werden Nutzereingaben zum Training des KI-Modells verwendet? RADIOBUTTON ki_info_nutzereingaben_training
○ Nein (Nein)
▶ Ja (Ja)
• Begründen Sie die Verwendung von Nutzereingaben für das Training und erläutern Sie die Datenschutzmaßnahmen TEXTAREA ki_info_nutzereingaben_grund
▶ Werden Ein- und/oder Ausgabedaten vom Anbieter des KI-Systems über das Training hinaus in irgendeiner Form weiterverwendet? RADIOBUTTON ki_info_daten_weiterverwendung
○ Nein (Nein)
▶ Ja (Ja)
• Begründen Sie die Weiterverwendung und erläutern Sie die Datenschutzmaßnahmen TEXTAREA ki_info_weiterverwendung_grund
▶ Wird die Eingabehistorie gespeichert? RADIOBUTTON ki_info_eingabehistorie
○ Nein (Nein)
▶ Ja (Ja)
• Zu welchem Zweck wird die Eingabehistorie gespeichert? TEXTAREA ki_info_eingabehistorie_zweck
▶ Sind Entscheidungen/Empfehlungen nachvollziehbar und überprüfbar? RADIOBUTTON ki_info_nachvollziehbarkeit
▶ Ja (Ja)
• Wie ist die Nachvollziehbarkeit und Überprüfbarkeit gewährleistet? TEXTAREA ki_info_nachvollziehbarkeit_beschreibung
○ Nein (Nein)
• In welchem Maß kann auf die Richtigkeit der Ergebnisse vertraut werden? TEXTAREA ki_info_richtigkeit
• Welche Maßnahmen werden ergriffen, um Diskriminierungen, Halluzinationen, Fehler und Verzerrungen auszuschließen? Wie erfolgt die Prüfung der Ergebnisse? TEXTAREA ki_info_qualitaetssicherung
• Liegt eine Dokumentation gemäß EU-KI-Verordnung vor? (Art. 11-13 KI-VO) RADIOBUTTON ki_info_eu_dokumentation
• Liegt eine Dokumentation über das angewandte Qualitätsmanagement vor? (Art. 17 KI-VO) RADIOBUTTON ki_info_qualitaetsmanagement
• Liegt eine Betriebsanleitung für das Hochrisiko-KI-System vor? RADIOBUTTON ki_info_betriebsanleitung
• Liegt eine EU-Konformitätserklärung und/oder CE-Kennzeichnung vor? CHECKBOX ki_info_konformitaet
• Warum liegt keine EU-Konformitätserklärung oder CE-Kennzeichnung vor? TEXTAREA ki_info_konformitaet_erlaeuterung
▶ Ist eine menschliche Aufsicht möglich? RADIOBUTTON ki_info_menschliche_aufsicht
▶ Ja (Ja)
• Wie, durch welche Position und in welchem Umfang ist die menschliche Aufsicht und Kontrolle bei der Anwendung des KI-Systems geplant? TEXTAREA ki_info_menschliche_aufsicht_beschreibung
▶ Nein (Nein)
• Warum ist keine menschliche Aufsicht möglich? TEXTAREA ki_info_menschliche_aufsicht_grund
• Wie wird ein fortlaufendes Monitoring des rechtskonformen Einsatzes des KI-Systems und der Auswirkungen auf Beschäftigte sichergestellt? TEXTAREA ki_info_monitoring
• Welche Mechanismen zur Korrektur von KI-Entscheidungen bzw. -Empfehlungen durch einen Menschen sind vorgesehen? TEXTAREA ki_info_korrekturmechanismen
• Wurde eine Grundrechte-Folgenabschätzung durchgeführt? RADIOBUTTON ki_info_grundrechte_folgenabschaetzung
• Allgemeine Funktionsweise des KI-Systems TEXTAREA ki_info_funktionsweise
• Für welchen Zweck wird das KI-System eingesetzt? TEXTAREA ki_info_zweck
• In welchen Bereichen soll das KI-System eingesetzt werden und welchen Einflussbereich hat es? TEXTAREA ki_info_einsatzfelder
▶ Wird/wurde ein Pilotprojekt durchgeführt? RADIOBUTTON ki_info_pilotprojekt
▶ Ja (Ja)
• Erkenntnisse aus dem Pilotprojekt TEXTAREA ki_info_pilotprojekt_erkenntnisse
○ Nein (Nein)
• Welche technischen Sicherheits- und Schutzmaßnahmen werden ergriffen? TEXTAREA ki_info_sicherheitsmassnahmen
• Wie wird eine ungewollte Zweckänderung beim Einsatz des KI-Systems ausgeschlossen? TEXTAREA ki_info_zweckaenderung
• Wie erfolgt die Zuordnung der Pflichten aus der KI-Verordnung zu den internen Prozessen und Abläufen? Welche Rollen übernehmen welche Verantwortlichkeiten? TEXTAREA ki_info_pflichten_zuordnung
• Welche Prozesse und Auditverfahren sind eingerichtet, um die Einhaltung aller Anforderungen der KI-Verordnung zu überwachen? TEXTAREA ki_info_audit_prozesse
▶ Gibt es Schnittstellen oder Exportmöglichkeiten? CHECKBOX sens_schnittstellen_export
▶ Schnittstellen vorhanden (Schnittstellen vorhanden) ⚡ Schnittstellen
▶ SPAWNED SECTION Schnittstellen schnittstellen_template
○ Exporte möglich (Exporte möglich)
○ Nur SSO/IAM (Nur SSO/IAM)
○ Nein (Nein)
• Finden automatische Updates ohne Freigabeprozess statt? RADIOBUTTON sens_updates
• Sind Remote-Admin-/Supportzugriffe möglich? RADIOBUTTON sens_admin_support
▶ Handelt es sich um eine Modul- oder Komponentenerweiterung? RADIOBUTTON aenderung_modul_komponenten_erweiterung
▶ Ja (Ja)
▶ Neues Modul / Neue Komponente TEXTAREA aenderung_modul_1 Clonable
▶ SPAWNED SECTION Neues Modul / Neue Komponente aenderung_modul_details_template
• Beschreiben Sie die Funktionalität des neuen Moduls oder der neuen Komponente TEXTAREA aenderung_modul_beschreibung
• Welche Nutzergruppen werden dieses Modul oder diese Komponente verwenden? TEXTAREA aenderung_modul_nutzergruppen
• Verarbeitete Datenkategorien CHECKBOX aenderung_modul_datenkategorien
○ Nein (Nein)
▶ Handelt es sich um eine mitbestimmungspflichtige Funktionserweiterung? RADIOBUTTON aenderung_funktionserweiterung
▶ Ja (Ja)
▶ Handelt es sich um eine modulbezogene oder allgemeine Funktionserweiterung? RADIOBUTTON aenderung_funktionserweiterung_art
▶ Modulbezogene Funktionserweiterung (Modulbezogene Funktionserweiterung)
▶ Betroffenes Modul TEXTAREA aenderung_funktionserweiterung_modul_1 Clonable
▶ SPAWNED SECTION Modulbezogene Funktionserweiterung aenderung_funktionserweiterung_modul_template
• Beschreibung der Funktionserweiterung TEXTAREA aenderung_funktionserweiterung_modul_beschreibung
• Welche Auswirkungen hat die Funktionserweiterung auf die Nutzer? TEXTAREA aenderung_funktionserweiterung_modul_auswirkungen
• Neue verarbeitete Datenkategorien CHECKBOX aenderung_funktionserweiterung_modul_datenkategorien
▶ Allgemeine Funktionserweiterung (Allgemeine Funktionserweiterung)
• Beschreibung der allgemeinen Funktionserweiterung TEXTAREA aenderung_funktionserweiterung_allgemein_beschreibung
○ Nein (Nein)
▶ Werden Änderungen am Rollen- oder Berechtigungskonzept vorgenommen? RADIOBUTTON aenderung_rollen_berechtigungen
▶ Ja (Ja) ⚡ Rollen und Berechtigungen⚡ Verarbeitung von Mitarbeiterdaten
▶ SPAWNED SECTION Rollen und Berechtigungen rollen_berechtigungen_template
▶ SPAWNED SECTION Verarbeitung von Mitarbeiterdaten verarbeitung_mitarbeiterdaten_template
○ Nein (Nein)
▶ Werden Änderungen an Schnittstellen vorgenommen? RADIOBUTTON aenderung_schnittstellen
▶ Ja (Ja) ⚡ Änderung Schnittstellen
▶ SPAWNED SECTION Änderung Schnittstellen aenderung_schnittstellen_template
• Beschreibung der Änderungen TEXTAREA aenderung_schnittstellen_beschreibung
• Welche neuen Schnittstellen werden eingeführt? TEXTAREA aenderung_schnittstellen_neue
• Welche bestehenden Schnittstellen werden geändert? TEXTAREA aenderung_schnittstellen_geaenderte
• Welche Daten werden über die Schnittstellen ausgetauscht? TEXTAREA aenderung_schnittstellen_datenaustausch
○ Nein (Nein)
▶ Werden Änderungen an Aufbewahrungs- oder Löschfristen vorgenommen? RADIOBUTTON aenderung_aufbewahrungs_loeschfristen
▶ Ja (Ja) ⚡ Änderung Aufbewahrungs-/Löschfristen
▶ SPAWNED SECTION Änderung Aufbewahrungs-/Löschfristen aenderung_aufbewahrungs_loeschfristen_template
• Beschreibung der Änderungen TEXTAREA aenderung_fristen_beschreibung
• Wie lauten die bisherigen Aufbewahrungs- und Löschfristen? TEXTAREA aenderung_fristen_bisherige
• Wie lauten die neuen Aufbewahrungs- und Löschfristen? TEXTAREA aenderung_fristen_neue
• Was ist die Begründung für die Änderung der Fristen? TEXTAREA aenderung_fristen_begruendung
• Welche Datenkategorien sind von der Änderung betroffen? CHECKBOX aenderung_fristen_betroffene_daten
○ Nein (Nein)
▶ Wird Künstliche Intelligenz neu eingesetzt oder erweitert? RADIOBUTTON aenderung_ki_einsatz
▶ Ja (Ja) ⚡ Informationen zur Künstlichen Intelligenz
▶ SPAWNED SECTION Informationen zur Künstlichen Intelligenz ki_informationen_template
▶ In welche Risikoklasse fällt das KI-System gemäß EU-KI-Verordnung? RADIOBUTTON ki_info_risikoklasse
▶ Risikoklasse 1 (kein oder geringes Risiko) (Risikoklasse 1)
▶ Gibt es eine Dokumentation zu den Trainingsdaten der KI? RADIOBUTTON ki_info_trainingsdaten_doku
▶ Ja (Ja)
• Zusammenfassung der Trainingsdaten-Dokumentation TEXTAREA ki_info_trainingsdaten_zusammenfassung
○ Nein (Nein)
▶ Werden Arbeitnehmer darüber informiert, dass KI zum Einsatz kommt, sie ggf. mit einer KI interagieren und welche Auswirkungen es auf sie hat? RADIOBUTTON ki_info_arbeitnehmer_informiert
▶ Ja (Ja)
• Wie werden Arbeitnehmer über den KI-Einsatz und die Auswirkungen informiert? (insbesondere im Hinblick auf Überwachung, Personalverwaltung und Entscheidungsfindung) TEXTAREA ki_info_arbeitnehmer_information_beschreibung
○ Nein (Nein)
▶ Werden KI-Ergebnisse als künstlich erzeugt oder manipuliert gekennzeichnet (sofern aufgrund Einsatzzweck rechtlich notwendig)? RADIOBUTTON ki_info_ergebnisse_gekennzeichnet
▶ Ja (Ja)
• Wie erfolgt die Kennzeichnung von KI-generierten Ergebnissen? TEXTAREA ki_info_kennzeichnung_beschreibung
○ Nein (Nein)
▶ Kommen Deepfakes zum Einsatz und werden diese als solche gekennzeichnet? RADIOBUTTON ki_info_deepfakes
○ Nein (Nein)
▶ Ja (Ja)
• Wie erfolgt die Kennzeichnung von Deepfakes? TEXTAREA ki_info_deepfakes_kennzeichnung
▶ Werden Nutzereingaben zum Training des KI-Modells verwendet? RADIOBUTTON ki_info_nutzereingaben_training
○ Nein (Nein)
▶ Ja (Ja)
• Begründen Sie die Verwendung von Nutzereingaben für das Training und erläutern Sie die Datenschutzmaßnahmen TEXTAREA ki_info_nutzereingaben_grund
▶ Werden Ein- und/oder Ausgabedaten vom Anbieter des KI-Systems über das Training hinaus in irgendeiner Form weiterverwendet? RADIOBUTTON ki_info_daten_weiterverwendung
○ Nein (Nein)
▶ Ja (Ja)
• Begründen Sie die Weiterverwendung und erläutern Sie die Datenschutzmaßnahmen TEXTAREA ki_info_weiterverwendung_grund
▶ Wird die Eingabehistorie gespeichert? RADIOBUTTON ki_info_eingabehistorie
○ Nein (Nein)
▶ Ja (Ja)
• Zu welchem Zweck wird die Eingabehistorie gespeichert? TEXTAREA ki_info_eingabehistorie_zweck
▶ Sind Entscheidungen/Empfehlungen nachvollziehbar und überprüfbar? RADIOBUTTON ki_info_nachvollziehbarkeit
▶ Ja (Ja)
• Wie ist die Nachvollziehbarkeit und Überprüfbarkeit gewährleistet? TEXTAREA ki_info_nachvollziehbarkeit_beschreibung
○ Nein (Nein)
• In welchem Maß kann auf die Richtigkeit der Ergebnisse vertraut werden? TEXTAREA ki_info_richtigkeit
• Welche Maßnahmen werden ergriffen, um Diskriminierungen, Halluzinationen, Fehler und Verzerrungen auszuschließen? Wie erfolgt die Prüfung der Ergebnisse? TEXTAREA ki_info_qualitaetssicherung
• Liegt eine Dokumentation gemäß EU-KI-Verordnung vor? (Art. 11-13 KI-VO) RADIOBUTTON ki_info_eu_dokumentation
• Liegt eine Dokumentation über das angewandte Qualitätsmanagement vor? (Art. 17 KI-VO) RADIOBUTTON ki_info_qualitaetsmanagement
• Liegt eine Betriebsanleitung für das Hochrisiko-KI-System vor? RADIOBUTTON ki_info_betriebsanleitung
• Liegt eine EU-Konformitätserklärung und/oder CE-Kennzeichnung vor? CHECKBOX ki_info_konformitaet
• Warum liegt keine EU-Konformitätserklärung oder CE-Kennzeichnung vor? TEXTAREA ki_info_konformitaet_erlaeuterung
▶ Ist eine menschliche Aufsicht möglich? RADIOBUTTON ki_info_menschliche_aufsicht
▶ Ja (Ja)
• Wie, durch welche Position und in welchem Umfang ist die menschliche Aufsicht und Kontrolle bei der Anwendung des KI-Systems geplant? TEXTAREA ki_info_menschliche_aufsicht_beschreibung
▶ Nein (Nein)
• Warum ist keine menschliche Aufsicht möglich? TEXTAREA ki_info_menschliche_aufsicht_grund
• Wie wird ein fortlaufendes Monitoring des rechtskonformen Einsatzes des KI-Systems und der Auswirkungen auf Beschäftigte sichergestellt? TEXTAREA ki_info_monitoring
• Welche Mechanismen zur Korrektur von KI-Entscheidungen bzw. -Empfehlungen durch einen Menschen sind vorgesehen? TEXTAREA ki_info_korrekturmechanismen
• Wurde eine Grundrechte-Folgenabschätzung durchgeführt? RADIOBUTTON ki_info_grundrechte_folgenabschaetzung
▶ Risikoklasse 2 (begrenztes Risiko, Transparenz) (Risikoklasse 2)
▶ Gibt es eine Dokumentation zu den Trainingsdaten der KI? RADIOBUTTON ki_info_trainingsdaten_doku
▶ Ja (Ja)
• Zusammenfassung der Trainingsdaten-Dokumentation TEXTAREA ki_info_trainingsdaten_zusammenfassung
○ Nein (Nein)
▶ Werden Arbeitnehmer darüber informiert, dass KI zum Einsatz kommt, sie ggf. mit einer KI interagieren und welche Auswirkungen es auf sie hat? RADIOBUTTON ki_info_arbeitnehmer_informiert
▶ Ja (Ja)
• Wie werden Arbeitnehmer über den KI-Einsatz und die Auswirkungen informiert? (insbesondere im Hinblick auf Überwachung, Personalverwaltung und Entscheidungsfindung) TEXTAREA ki_info_arbeitnehmer_information_beschreibung
○ Nein (Nein)
▶ Werden KI-Ergebnisse als künstlich erzeugt oder manipuliert gekennzeichnet (sofern aufgrund Einsatzzweck rechtlich notwendig)? RADIOBUTTON ki_info_ergebnisse_gekennzeichnet
▶ Ja (Ja)
• Wie erfolgt die Kennzeichnung von KI-generierten Ergebnissen? TEXTAREA ki_info_kennzeichnung_beschreibung
○ Nein (Nein)
▶ Kommen Deepfakes zum Einsatz und werden diese als solche gekennzeichnet? RADIOBUTTON ki_info_deepfakes
○ Nein (Nein)
▶ Ja (Ja)
• Wie erfolgt die Kennzeichnung von Deepfakes? TEXTAREA ki_info_deepfakes_kennzeichnung
▶ Werden Nutzereingaben zum Training des KI-Modells verwendet? RADIOBUTTON ki_info_nutzereingaben_training
○ Nein (Nein)
▶ Ja (Ja)
• Begründen Sie die Verwendung von Nutzereingaben für das Training und erläutern Sie die Datenschutzmaßnahmen TEXTAREA ki_info_nutzereingaben_grund
▶ Werden Ein- und/oder Ausgabedaten vom Anbieter des KI-Systems über das Training hinaus in irgendeiner Form weiterverwendet? RADIOBUTTON ki_info_daten_weiterverwendung
○ Nein (Nein)
▶ Ja (Ja)
• Begründen Sie die Weiterverwendung und erläutern Sie die Datenschutzmaßnahmen TEXTAREA ki_info_weiterverwendung_grund
▶ Wird die Eingabehistorie gespeichert? RADIOBUTTON ki_info_eingabehistorie
○ Nein (Nein)
▶ Ja (Ja)
• Zu welchem Zweck wird die Eingabehistorie gespeichert? TEXTAREA ki_info_eingabehistorie_zweck
▶ Sind Entscheidungen/Empfehlungen nachvollziehbar und überprüfbar? RADIOBUTTON ki_info_nachvollziehbarkeit
▶ Ja (Ja)
• Wie ist die Nachvollziehbarkeit und Überprüfbarkeit gewährleistet? TEXTAREA ki_info_nachvollziehbarkeit_beschreibung
○ Nein (Nein)
• In welchem Maß kann auf die Richtigkeit der Ergebnisse vertraut werden? TEXTAREA ki_info_richtigkeit
• Welche Maßnahmen werden ergriffen, um Diskriminierungen, Halluzinationen, Fehler und Verzerrungen auszuschließen? Wie erfolgt die Prüfung der Ergebnisse? TEXTAREA ki_info_qualitaetssicherung
• Liegt eine Dokumentation gemäß EU-KI-Verordnung vor? (Art. 11-13 KI-VO) RADIOBUTTON ki_info_eu_dokumentation
• Liegt eine Dokumentation über das angewandte Qualitätsmanagement vor? (Art. 17 KI-VO) RADIOBUTTON ki_info_qualitaetsmanagement
• Liegt eine Betriebsanleitung für das Hochrisiko-KI-System vor? RADIOBUTTON ki_info_betriebsanleitung
• Liegt eine EU-Konformitätserklärung und/oder CE-Kennzeichnung vor? CHECKBOX ki_info_konformitaet
• Warum liegt keine EU-Konformitätserklärung oder CE-Kennzeichnung vor? TEXTAREA ki_info_konformitaet_erlaeuterung
▶ Ist eine menschliche Aufsicht möglich? RADIOBUTTON ki_info_menschliche_aufsicht
▶ Ja (Ja)
• Wie, durch welche Position und in welchem Umfang ist die menschliche Aufsicht und Kontrolle bei der Anwendung des KI-Systems geplant? TEXTAREA ki_info_menschliche_aufsicht_beschreibung
▶ Nein (Nein)
• Warum ist keine menschliche Aufsicht möglich? TEXTAREA ki_info_menschliche_aufsicht_grund
• Wie wird ein fortlaufendes Monitoring des rechtskonformen Einsatzes des KI-Systems und der Auswirkungen auf Beschäftigte sichergestellt? TEXTAREA ki_info_monitoring
• Welche Mechanismen zur Korrektur von KI-Entscheidungen bzw. -Empfehlungen durch einen Menschen sind vorgesehen? TEXTAREA ki_info_korrekturmechanismen
• Wurde eine Grundrechte-Folgenabschätzung durchgeführt? RADIOBUTTON ki_info_grundrechte_folgenabschaetzung
▶ Risikoklasse 3 (Hochrisiko-KI-Systeme) (Risikoklasse 3)
▶ Gibt es eine Dokumentation zu den Trainingsdaten der KI? RADIOBUTTON ki_info_trainingsdaten_doku
▶ Ja (Ja)
• Zusammenfassung der Trainingsdaten-Dokumentation TEXTAREA ki_info_trainingsdaten_zusammenfassung
○ Nein (Nein)
▶ Werden Arbeitnehmer darüber informiert, dass KI zum Einsatz kommt, sie ggf. mit einer KI interagieren und welche Auswirkungen es auf sie hat? RADIOBUTTON ki_info_arbeitnehmer_informiert
▶ Ja (Ja)
• Wie werden Arbeitnehmer über den KI-Einsatz und die Auswirkungen informiert? (insbesondere im Hinblick auf Überwachung, Personalverwaltung und Entscheidungsfindung) TEXTAREA ki_info_arbeitnehmer_information_beschreibung
○ Nein (Nein)
▶ Werden KI-Ergebnisse als künstlich erzeugt oder manipuliert gekennzeichnet (sofern aufgrund Einsatzzweck rechtlich notwendig)? RADIOBUTTON ki_info_ergebnisse_gekennzeichnet
▶ Ja (Ja)
• Wie erfolgt die Kennzeichnung von KI-generierten Ergebnissen? TEXTAREA ki_info_kennzeichnung_beschreibung
○ Nein (Nein)
▶ Kommen Deepfakes zum Einsatz und werden diese als solche gekennzeichnet? RADIOBUTTON ki_info_deepfakes
○ Nein (Nein)
▶ Ja (Ja)
• Wie erfolgt die Kennzeichnung von Deepfakes? TEXTAREA ki_info_deepfakes_kennzeichnung
▶ Werden Nutzereingaben zum Training des KI-Modells verwendet? RADIOBUTTON ki_info_nutzereingaben_training
○ Nein (Nein)
▶ Ja (Ja)
• Begründen Sie die Verwendung von Nutzereingaben für das Training und erläutern Sie die Datenschutzmaßnahmen TEXTAREA ki_info_nutzereingaben_grund
▶ Werden Ein- und/oder Ausgabedaten vom Anbieter des KI-Systems über das Training hinaus in irgendeiner Form weiterverwendet? RADIOBUTTON ki_info_daten_weiterverwendung
○ Nein (Nein)
▶ Ja (Ja)
• Begründen Sie die Weiterverwendung und erläutern Sie die Datenschutzmaßnahmen TEXTAREA ki_info_weiterverwendung_grund
▶ Wird die Eingabehistorie gespeichert? RADIOBUTTON ki_info_eingabehistorie
○ Nein (Nein)
▶ Ja (Ja)
• Zu welchem Zweck wird die Eingabehistorie gespeichert? TEXTAREA ki_info_eingabehistorie_zweck
▶ Sind Entscheidungen/Empfehlungen nachvollziehbar und überprüfbar? RADIOBUTTON ki_info_nachvollziehbarkeit
▶ Ja (Ja)
• Wie ist die Nachvollziehbarkeit und Überprüfbarkeit gewährleistet? TEXTAREA ki_info_nachvollziehbarkeit_beschreibung
○ Nein (Nein)
• In welchem Maß kann auf die Richtigkeit der Ergebnisse vertraut werden? TEXTAREA ki_info_richtigkeit
• Welche Maßnahmen werden ergriffen, um Diskriminierungen, Halluzinationen, Fehler und Verzerrungen auszuschließen? Wie erfolgt die Prüfung der Ergebnisse? TEXTAREA ki_info_qualitaetssicherung
• Liegt eine Dokumentation gemäß EU-KI-Verordnung vor? (Art. 11-13 KI-VO) RADIOBUTTON ki_info_eu_dokumentation
• Liegt eine Dokumentation über das angewandte Qualitätsmanagement vor? (Art. 17 KI-VO) RADIOBUTTON ki_info_qualitaetsmanagement
• Liegt eine Betriebsanleitung für das Hochrisiko-KI-System vor? RADIOBUTTON ki_info_betriebsanleitung
• Liegt eine EU-Konformitätserklärung und/oder CE-Kennzeichnung vor? CHECKBOX ki_info_konformitaet
• Warum liegt keine EU-Konformitätserklärung oder CE-Kennzeichnung vor? TEXTAREA ki_info_konformitaet_erlaeuterung
▶ Ist eine menschliche Aufsicht möglich? RADIOBUTTON ki_info_menschliche_aufsicht
▶ Ja (Ja)
• Wie, durch welche Position und in welchem Umfang ist die menschliche Aufsicht und Kontrolle bei der Anwendung des KI-Systems geplant? TEXTAREA ki_info_menschliche_aufsicht_beschreibung
▶ Nein (Nein)
• Warum ist keine menschliche Aufsicht möglich? TEXTAREA ki_info_menschliche_aufsicht_grund
• Wie wird ein fortlaufendes Monitoring des rechtskonformen Einsatzes des KI-Systems und der Auswirkungen auf Beschäftigte sichergestellt? TEXTAREA ki_info_monitoring
• Welche Mechanismen zur Korrektur von KI-Entscheidungen bzw. -Empfehlungen durch einen Menschen sind vorgesehen? TEXTAREA ki_info_korrekturmechanismen
• Wurde eine Grundrechte-Folgenabschätzung durchgeführt? RADIOBUTTON ki_info_grundrechte_folgenabschaetzung
• Allgemeine Funktionsweise des KI-Systems TEXTAREA ki_info_funktionsweise
• Für welchen Zweck wird das KI-System eingesetzt? TEXTAREA ki_info_zweck
• In welchen Bereichen soll das KI-System eingesetzt werden und welchen Einflussbereich hat es? TEXTAREA ki_info_einsatzfelder
▶ Wird/wurde ein Pilotprojekt durchgeführt? RADIOBUTTON ki_info_pilotprojekt
▶ Ja (Ja)
• Erkenntnisse aus dem Pilotprojekt TEXTAREA ki_info_pilotprojekt_erkenntnisse
○ Nein (Nein)
• Welche technischen Sicherheits- und Schutzmaßnahmen werden ergriffen? TEXTAREA ki_info_sicherheitsmassnahmen
• Wie wird eine ungewollte Zweckänderung beim Einsatz des KI-Systems ausgeschlossen? TEXTAREA ki_info_zweckaenderung
• Wie erfolgt die Zuordnung der Pflichten aus der KI-Verordnung zu den internen Prozessen und Abläufen? Welche Rollen übernehmen welche Verantwortlichkeiten? TEXTAREA ki_info_pflichten_zuordnung
• Welche Prozesse und Auditverfahren sind eingerichtet, um die Einhaltung aller Anforderungen der KI-Verordnung zu überwachen? TEXTAREA ki_info_audit_prozesse
○ Nein (Nein)
▶ Werden Änderungen an der Verarbeitung personenbezogener Daten vorgenommen? RADIOBUTTON aenderung_personenbezogene_daten
▶ Ja (Ja) ⚡ Änderung Verarbeitung personenbezogener Daten
▶ SPAWNED SECTION Änderung Verarbeitung personenbezogener Daten aenderung_personenbezogene_daten_template
• Beschreibung der Änderungen TEXTAREA aenderung_daten_beschreibung
• Welche neuen Kategorien personenbezogener Daten werden verarbeitet? TEXTAREA aenderung_daten_neue_kategorien
• Für welche neuen Zwecke werden personenbezogene Daten verarbeitet? TEXTAREA aenderung_daten_neue_zwecke
• Welche Personengruppen sind von den Änderungen betroffen? TEXTAREA aenderung_daten_betroffene
• Auf welcher Rechtsgrundlage erfolgt die Verarbeitung? TEXTAREA aenderung_daten_rechtsgrundlage
○ Nein (Nein)
▶ Handelt es sich um eine sonstige Änderung? RADIOBUTTON aenderung_sonstige
▶ Ja (Ja)
• Beschreibung der sonstigen Änderung TEXTAREA aenderung_sonstige_beschreibung
○ Nein (Nein)
▶ Einstellung IT-System (Einstellung IT-System)
• Welches IT-System wird eingestellt? TEXTAREA einstellung_welches_system
• Was ist der Grund für die Einstellung? TEXTAREA einstellung_grund
▶ Tritt ein anderes IT-System an dessen Stelle? RADIOBUTTON einstellung_ersatz_system
▶ Ja (Ja)
• Welches IT-System tritt an dessen Stelle? TEXTAREA einstellung_ersatz_system_name
○ Nein (Nein)
▶ Ergeben sich Auswirkungen hinsichtlich der Arbeitsabläufe? RADIOBUTTON einstellung_auswirkungen_arbeitsablaeufe
▶ Ja (Ja)
• Welche Auswirkungen hat die Einstellung auf die Arbeitsabläufe? TEXTAREA einstellung_auswirkungen_arbeitsablaeufe_beschreibung
○ Nein (Nein)
▶ Gibt es Auswirkungen im Hinblick auf die Personalplanung? RADIOBUTTON einstellung_auswirkungen_personalplanung
▶ Ja (Ja)
• Welche Auswirkungen hat die Einstellung auf die Personalplanung? TEXTAREA einstellung_auswirkungen_personalplanung_beschreibung
○ Nein (Nein)
▶ Sind wirtschaftliche Auswirkungen zu erwarten? RADIOBUTTON einstellung_wirtschaftliche_auswirkungen
▶ Ja (Ja)
• Welche wirtschaftlichen Auswirkungen sind zu erwarten? TEXTAREA einstellung_wirtschaftliche_auswirkungen_beschreibung
○ Nein (Nein)
• Zu wann ist die Einstellung geplant? DATE einstellung_zeitpunkt
• Welche Betriebe / Betriebsteile sind von der Einstellung betroffen? TEXTAREA einstellung_betroffene_betriebe
• Welche Abteilungen / Bereiche sind von der Einstellung betroffen? TEXTAREA einstellung_betroffene_abteilungen